ภาคผนวก 2 ของ AMLO นิยามบุคคลที่มีสถานภาพทางการเมืองตามหน้าที่ ได้แก่ ประมุขแห่งรัฐหรือหัวหน้ารัฐบาล นักการเมืองระดับสูง เจ้าหน้าที่ระดับสูงของรัฐ ฝ่ายตุลาการ หรือกองทัพ ผู้บริหารระดับสูงของรัฐวิสาหกิจ หรือเจ้าหน้าที่สำคัญของพรรคการเมือง รวมทั้งคู่สมรส คู่ครอง บุตร บิดามารดา และผู้ใกล้ชิด ตั้งแต่ 1 มิถุนายน 2023 กฎหมายแยก PEP นอกฮ่องกง ซึ่งปฏิบัติหน้าที่ในสถานที่นอกฮ่องกง ออกจาก PEP ฮ่องกง และรับรอง PEP ขององค์การระหว่างประเทศ เจ้าหน้าที่ในจีนแผ่นดินใหญ่จึงนับเป็น PEP นอกฮ่องกง
มาตรการแตกต่างกัน สำหรับ PEP ต่างประเทศ มาตรา 10 กำหนดให้ทำการตรวจสอบสถานะอย่างเข้มข้น: ผู้บริหารระดับสูงต้องอนุมัติก่อนเริ่มหรือดำเนินความสัมพันธ์ต่อ ใช้มาตรการที่สมเหตุสมผลเพื่อหาที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุน และติดตามอย่างเข้มข้นต่อเนื่อง สำหรับ PEP ในประเทศและขององค์การระหว่างประเทศ มาตรการใช้ตามระดับความเสี่ยงโดยแนวปฏิบัติของ HKMA อธิบายวิธีพิจารณาของธนาคาร ผู้ที่พ้นจากหน้าที่แล้วได้รับการปฏิบัติตามความเสี่ยงที่ยังเหลืออยู่
เหตุใดจึงสำคัญ
สถานะ PEP ไม่ใช่ข้อกล่าวหา แต่บ่งชี้ตำแหน่งที่อาจถูกใช้เพื่อการทุจริต บริษัทจึงต้องทราบที่มาของความมั่งคั่งของลูกค้าก่อนรับลูกค้า การคัดกรองชื่อกับรายชื่อ PEP เป็นเพียงขั้นแรก แฟ้มต้องแสดงเหตุผลของการตัดสินใจด้วย
Fill Easy เกี่ยวข้องอย่างไร
GovVerify สามารถเพิ่มการคัดกรอง AML และมาตรการคว่ำบาตรในคำขอยืนยันตัวตนของทั้งสี่ระบบ โดยผลลัพธ์อยู่ในบันทึกตรวจสอบที่ลงนามพร้อมข้อมูลตัวตนที่รัฐบาลยืนยัน สำหรับบริษัท CorpVerify ระบุชื่อกรรมการและเจ้าของที่ติดตามพบ ซึ่งเป็นบุคคลที่ควรนำไปคัดกรอง PEP