การคัดกรองมาตรการคว่ำบาตรเปรียบเทียบชื่อในแฟ้มกับรายชื่อบุคคลและนิติบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรทางการเงิน ในฮ่องกง มาตรการคว่ำบาตรของคณะมนตรีความมั่นคงสหประชาชาติมีผลผ่านกฎที่ออกตามกฎหมายมาตรการคว่ำบาตรของสหประชาชาติ (บทที่ 537) และการกำหนดผู้ก่อการร้ายมีผลผ่านกฎหมายสหประชาชาติว่าด้วยมาตรการต่อต้านการก่อการร้าย (บทที่ 575) การจัดการเงินของบุคคลที่ถูกกำหนดเป็นความผิด การตรวจนี้จึงเป็นการควบคุมตามกฎหมาย ไม่ใช่เพียงมาตรการความเสี่ยง บริษัทที่ดำเนินงานหรือชำระบัญชีในเขตอื่นต้องตรวจรายชื่อของเขตเหล่านั้นด้วย
แนวปฏิบัติของ HKMA กำหนดให้ธนาคารคัดกรองลูกค้า ผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง และผู้เกี่ยวข้องเมื่อเริ่มความสัมพันธ์ เมื่อรายชื่อเปลี่ยน และอย่างต่อเนื่อง พร้อมเก็บบันทึกการคัดกรองและวิธีจัดการชื่อที่ตรงกัน ผลตรงกันส่วนใหญ่อาจเป็นการระบุผิดเพราะชื่อที่พบบ่อยในรายชื่ออาจไม่ใช่ลูกค้า แฟ้มต้องแสดงเหตุผล
เหตุใดจึงสำคัญ
การคัดกรองมีคุณภาพเท่ากับรายชื่อที่นำเข้า หากตรวจเฉพาะบริษัทแต่พลาดกรรมการผู้ลงนามหรือผู้ถือหุ้นที่อยู่สูงขึ้นไปสองชั้น ความเสี่ยงก็ยังอยู่ ชื่อจากจีนแผ่นดินใหญ่ที่แปลหรือถอดเสียงเพิ่มความยากอีกชั้น
Fill Easy เกี่ยวข้องอย่างไร
CorpVerify ส่งคืนชื่อที่ต้องคัดกรอง ได้แก่ กรรมการ ผู้ถือหุ้น และเจ้าของที่ติดตามพบ เป็นภาษาอังกฤษพร้อมเก็บอักษรต้นฉบับ GovVerify สามารถเพิ่มการคัดกรองมาตรการคว่ำบาตรและรายชื่อเฝ้าระวังในคำขอยืนยันตัวตนเดียวกันสำหรับทั้งสี่ระบบ และการตรวจประวัติกับรายชื่อเฝ้าระวังในจีนแผ่นดินใหญ่ ส่งผลกลับมาพร้อมแฟ้มส่วนอื่น