BAFA：供应链法
监管机构的指引、说明材料及现行文本。
适用于在德国拥有 1,000 名员工的企业的尽职调查。
《供应链尽职调查法》(Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz，LkSG) 自 2023 年 1 月 1 日起适用于在德国拥有至少 3,000 名员工的企业，自 2024 年 1 月 1 日起适用于拥有至少 1,000 名员工的企业，由德国联邦经济和出口管制局 (BAFA) 监管。
企业须分析自身业务及直接供应商的风险；如对可能的违规行为有确凿了解，亦须分析间接供应商的风险。随着欧盟尽职调查指令的转化实施，德国已宣布对该法作出修订；请向 BAFA 核对现行文本。
概览
- 法律
- Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
- 适用日期
- 2023 年 1 月 1 日（3,000 名以上员工）；2024 年 1 月 1 日（1,000 名以上）
- 监管机构
- 德国联邦经济和出口管制局 (BAFA)
- 范围
- 自身业务、直接供应商，以及在有确凿了解时的间接供应商
贸易及可持续发展
风险分析所依据的供应商事实。
企业记录为分析提供依据之处。
| 义务 | 具体要求 | Fill Easy 提供的数据 |
|---|---|---|
| 识别直接供应商 | 您采购的法律实体及其经营地点 | 企业本国登记机关出具的登记摘录及法定文件，覆盖 60+ 个司法管辖区 |
| 了解股权 | 每家供应商背后是谁 | 通过各登记机关逐层穿透股权，直至最上层的自然人 |
| 风险指标 | 提高供应商风险的信号 | 对企业及所识别人员进行反洗钱、制裁及政治公众人物筛查；信用报告及诉讼查询 |
| 年度及事件驱动复核 | 每年及风险变化时重复分析 | 持续监测及整改：通过一个 Excel 文件在源头重新核查存量名单 |
本页为摘要，不构成法律意见：以官方文本为准，贵机构政策的具体要求由您的合规团队决定。
阅读原文
官方文本。
LkSG，Gesetze im Internet
德国联邦司法部发布的德文法律文本。
关于德国《供应链尽职调查法》的常见问题
没有找到答案？ 咨询我们的团队
使用 Fill Easy 能否让我们符合德国《供应链尽职调查法》？
不能。依据德国《供应链尽职调查法》，尽职调查义务由贵机构承担，何为足够由贵机构的政策决定。Fill Easy 提供这些政策所依赖的证据：来自政府或登记机关来源的记录，每份均注明获取地点及时间。
我们只通过分销商采购。制造商是否在范围内？
制造商属于间接供应商，在您对可能的违规行为有确凿了解时纳入范围。如分析需要，Fill Easy 可穿透分销商背后的实体。