定期覆核
每次覆核均由當日紀錄開始。
- 高風險客戶每年覆核
- 其他客戶按您自己的週期
- 只需覆核有變更的檔案
以一份試算表，重新核查整個客戶組合。
發送名單。每個實體均以其註冊處紀錄重新核查，變更會標示出來以供覆核。
- 發送 Excel，交回結果
- 標示董事、擁有人及地址變更
- 發送至 remediation@fill-easy.com
您的要求
附件：240 個到期定期覆核的客戶。請與各註冊處重新核查。
- 已讀取試算表240 個實體，6 個司法管轄區
- 已查詢各註冊處香港、中國大陸、英屬維京群島、開曼群島、新加坡、馬來西亞
- 已與您的紀錄比較逐欄比較
- 已標示變更12 個實體有變
- 已撰寫摘要有何變更及在何處
交回您的郵箱
- 變更報告
- 已更新的試算表
- 註冊處文件
一份試算表，找出每項變更。
您發送
- 一個 Excel 檔案發送至 remediation@fill-easy.com
- 您的客戶名單附上您自己的參考編號
- 當覆核到期時或補救項目開始時
Fill Easy 負責
- 1 讀取每個實體一行
- 2 重新核查與各註冊處核對
- 3 比較與您持有的紀錄比較
- 4 標示董事、擁有人、地址、狀況
- 5 交回結果填入您的試算表
您收到
- 變更報告只列出有變的項目
- 已更新的試算表保留您的參考編號
- 註冊處文件附上最新存檔文件
您的團隊無需再做
- 逐一重新訂購查冊
- 以肉眼比較紀錄
- 追查過時檔案
- 重新輸入更新資料
只看有變更的項目。
每個實體均與您持有的紀錄比較。變更逐欄標示，覆核人員可先處理重要的檔案。
- 新任董事、辭任及擁有權變更均會標示以供覆核。
- 註冊地址遷移會被發現，避免您的檔案過時。
- 已除名或已解散的公司會被找出，避免您繼續與其往來。
覆核批次 · 240 個實體
- 240已重新核查
- 12有變更
- 228無變更
- Harbour Crest Trading Limited董事
Chan Tai ManLee Siu Ming - Lantau Peak Holdings Ltd股東
Tidewater Capital 100%Tidewater Capital 60% - Harbour Crest Trading (Shenzhen)地址
深圳南山深圳福田 - Tidewater Capital Ltd狀況
仍註冊已除名
由您現有的試算表開始。
每個實體一行，附上您自己的參考編號。檔案交回時已填妥結果。
- 結果與您的客戶參考編號對應，更新紀錄更快捷。
- 香港、中國大陸及離岸公司可放在同一檔案。
- 您在批次開始前先確定價格及處理時間。
client-book-review.xlsx
| 行 | 公司名稱 | 司法管轄區 | 您的參考編號 |
|---|---|---|---|
| 2 | Harbour Crest Trading Limited | 香港 | CL-0041 |
| 3 | Lantau Peak Holdings Ltd | 英屬維京群島 | CL-0042 |
| 4 | Harbour Crest Trading (Shenzhen) Co., Ltd. | 中國大陸 | CL-0043 |
| 5 | Tidewater Capital Ltd | 開曼群島 | CL-0044 |
團隊何時使用
補救項目
為舊有客戶組合建立最新基準。
- 一個批次處理數以千計的實體
- 標示缺漏及過時檔案
- 在審計前準備就緒
事件觸發的核查
在關鍵時刻前更新檔案。
- 貸款或續期之前
- 合併或系統遷移之後
- 監管機構提出要求時
有關持續監察及補救的問題
找不到答案？ 詢問我們的團隊
甚麼是 KYC 補救？
將現有客戶檔案更新至最新：以現行紀錄重新核查每位客戶，並修正過時或缺漏的資料。使用 Fill Easy，您只需以一個 Excel 檔案發送客戶名單，每個實體均會在其註冊處重新核查。
如何開始一個批次？
將客戶名單以 Excel 檔案寄至 remediation@fill-easy.com，每個主體一列，例如列明公司名稱、司法管轄區及您的參考編號。
會標示哪些變更？
董事及股東、註冊地址及公司狀況（例如公司已除名）的變更，並與您持有的紀錄逐欄比較。
哪些實體可以重新核查？
CorpVerify 涵蓋的所有司法管轄區內的公司：香港、中國大陸、英屬維京群島、開曼群島及海外註冊處。
一個批次可涵蓋多少個實體？
一個批次可處理數以千計的實體，同一檔案可包含不同司法管轄區。
應多久重新核查客戶一次？
按您的政策規定的覆核時間：高風險客戶通常每年一次，其他客戶按您自己的週期，並在貸款、續期等事件之前或合併之後進行。
我的參考編號會保留嗎？
會。每項結果均記錄其來源、擷取時間及您的參考編號。
批次如何收費？
價格及處理時間會在您發送檔案時、批次開始前確認。