নিষেধাজ্ঞার তালিকা পরীক্ষায় গ্রাহকের নথির নামগুলো আর্থিক নিষেধাজ্ঞার আওতায় থাকা ব্যক্তি ও সত্তার তালিকার সঙ্গে মিলিয়ে দেখা হয়। হংকংয়ে জাতিসংঘের নিরাপত্তা পরিষদের নিষেধাজ্ঞা United Nations Sanctions Ordinance (অধ্যায় 537)-এর অধীনে প্রণীত বিধিমালার মাধ্যমে, আর সন্ত্রাসী হিসেবে চিহ্নিত ব্যক্তিদের বিধান United Nations (Anti-Terrorism Measures) Ordinance (অধ্যায় 575)-এর মাধ্যমে কার্যকর হয়। নিষিদ্ধ ব্যক্তির অর্থ নিয়ে লেনদেন অপরাধ, তাই এটি শুধু ঝুঁকি কমানোর ব্যবস্থা নয়, আইনগত নিয়ন্ত্রণও। অন্য এলাকায় কাজ বা নিষ্পত্তি করা প্রতিষ্ঠান সেখানকার প্রযোজ্য তালিকাও পরীক্ষা করে।
HKMA নির্দেশিকা সম্পর্ক শুরুর সময়, তালিকা বদলালে এবং চলমান ভিত্তিতে গ্রাহক, তাদের প্রকৃত সুবিধাভোগী মালিক ও সংশ্লিষ্ট পক্ষের নাম পরীক্ষা করতে এবং পরীক্ষা ও সম্ভাব্য মিল কীভাবে নিষ্পত্তি করা হয়েছে তার নথি রাখতে বলে। বেশির ভাগ সম্ভাব্য মিল ভুয়া: তালিকায় একটি প্রচলিত নাম থাকলেই সেটি গ্রাহকের নাম নয়, এবং কেন তা নয় নথিতে দেখাতে হয়।
কেন এটি গুরুত্বপূর্ণ
পরীক্ষার ফল নির্ভর করে তাতে দেওয়া নামের ওপর। কোম্পানির নাম পরীক্ষা করে স্বাক্ষরকারী পরিচালক বা দুই স্তর ওপরে থাকা শেয়ারহোল্ডারকে বাদ দিলে ঝুঁকি থেকে যায়। মূলভূখণ্ড চীনের অনূদিত ও প্রতিবর্ণীকৃত নাম অতিরিক্ত জটিলতা তৈরি করে।
Fill Easy কীভাবে সহায়তা করে
CorpVerify পরীক্ষা করার মতো পরিচালক, শেয়ারহোল্ডার ও শনাক্তকৃত মালিকদের নাম দেয়; ইংরেজির পাশাপাশি মূল লিপিও রাখা হয়। চারটি পরিচয় ব্যবস্থার প্রতিটির জন্য GovVerify একই পরিচয় অনুরোধে নিষেধাজ্ঞা ও নজরদারি তালিকা পরীক্ষা যোগ করতে পারে। মূলভূখণ্ড চীনের পটভূমি ও নজরদারি তালিকা পরীক্ষা অন্য নথির সঙ্গেই ফেরত আসে।