L'Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance, capitolo 615 delle leggi di Hong Kong, è entrata in vigore il 1 aprile 2012. Impone adeguata verifica della clientela e conservazione dei documenti agli istituti finanziari e alle attività e professioni non finanziarie designate; disciplina inoltre le licenze degli operatori di servizi monetari, dei fornitori di servizi fiduciari o societari e dei fornitori di servizi su asset virtuali. Gli obblighi di verifica e conservazione sono nell'allegato 2. Li applicano, nei rispettivi settori, Hong Kong Monetary Authority, Securities and Futures Commission, Insurance Authority, Customs and Excise Department, Registro delle società, Law Society, Hong Kong Institute of Certified Public Accountants ed Estate Agents Authority.
Principali modifiche
La modifica del 2018 ha esteso l'adeguata verifica ad avvocati, commercialisti, agenti immobiliari e TCSP, introducendo le licenze TCSP dal 1 marzo 2018. La modifica del 2022, entrata in vigore il 1 giugno 2023, ha introdotto licenze per i fornitori di servizi su asset virtuali, incluso i commercianti di metalli e pietre preziose nell'ordinanza e allineato il trattamento delle persone politicamente esposte agli standard FATF, con un approccio basato sul rischio per PEP nazionali ed ex PEP.
Che cosa richiede l'allegato 2
Identificare e verificare cliente e titolari effettivi mediante fonti affidabili e indipendenti, conoscere lo scopo del rapporto, svolgere monitoraggio continuo, adottare misure rafforzate nei casi ad alto rischio, fare affidamento su intermediari solo a determinate condizioni e conservare i documenti per almeno cinque anni. Le linee guida di ogni autorità spiegano come adempiere nel proprio settore.
Come si collega Fill Easy
L'allegato 2 consente la verifica presso un ente pubblico o un sistema di identità digitale riconosciuto, ciò che restituisce GovVerify, e da dati indipendenti del registro, ciò che restituisce CorpVerify. La pagina KYC e antiriciclaggio a Hong Kong collega ciascun obbligo alla relativa prova.