Een trust- of bedrijfsdienstverlener is iemand die beroepsmatig voor anderen vennootschappen of andere rechtspersonen opricht; zelf bestuurder of secretaris van een vennootschap, partner van een personenvennootschap of vergelijkbare functionaris is of iemand anders daarvoor regelt; een statutaire zetel, bedrijfsadres of correspondentieadres verstrekt; of zelf trustee van een uitdrukkelijke trust of gevolmachtigd aandeelhouder is of iemand anders daarvoor regelt. De definitie staat in bijlage 1 van de AMLO (Cap. 615).
Sinds 1 maart 2018 vereist deel 5A van de verordening dat een TCSP een vergunning van de Registrar of Companies heeft. Deze moet beoordelen of de aanvrager en diens uiteindelijke eigenaren, partners en bestuurders geschikt en betrouwbaar zijn. Zonder vergunning het bedrijf uitoefenen is strafbaar met een boete van HK$100,000 en zes maanden gevangenisstraf. Banken, vergunninghoudende ondernemingen waarvoor trust- of bedrijfsdiensten bijkomstig zijn, advocaten en accountants zijn uitgezonderd omdat zij elders onder toezicht staan. Het Registry publiceert het vergunningenregister en tuchtbesluiten.
Plichten
Een vergunninghoudende TCSP moet volgens bijlage 2 cliëntenonderzoek uitvoeren, dossiers bewaren, veranderingen in eigendom en bestuur melden en de richtlijn van het Registry volgen. De meeste gepubliceerde tuchtzaken gaan over tekortkomingen in cliëntenonderzoek: klanten geverifieerd op basis van kopieën, niet-geïdentificeerde uiteindelijk belanghebbenden of geen bewijs van de herkomst van middelen.
Hoe Fill Easy hierbij helpt
Bedrijfssecretarissen en TCSP's bestellen via CorpVerify registergegevens voor hun klanten, van Hongkongse bedrijfsgegevens tot zoekopdrachten op de BVI en de Kaaimaneilanden. Vóór verlenging van een vergunning kunnen zij een heel klantenbestand opnieuw controleren met monitoring en herstel. De pagina over juridische en professionele diensten beschrijft het proces.