Sa sanctions screening, inihahambing ang mga pangalan sa file sa mga listahan ng mga tao at entidad na saklaw ng financial sanctions. Sa Hong Kong, ipinatutupad ang mga parusa ng United Nations Security Council sa pamamagitan ng mga regulasyon sa ilalim ng United Nations Sanctions Ordinance (Cap. 537), at ang pagtatalaga sa mga terorista sa ilalim ng United Nations (Anti-Terrorism Measures) Ordinance (Cap. 575). Krimen ang pakikitungo sa pondo ng taong nakatalaga sa listahan; legal na kontrol ito, hindi lamang hakbang sa panganib. Sinusuri rin ng kompanyang may operasyon sa ibang lugar ang mga listahan ng mga lugar kung saan ito nagnenegosyo o nagse-settle.
Ayon sa patnubay ng HKMA, dapat suriin ng bangko ang mga customer, kanilang tunay na may-ari, at kaugnay na partido sa pagsisimula ng ugnayan, kapag nagbago ang mga listahan, at sa patuloy na operasyon. Kailangang itago ang tala ng pagsusuri at kung paano nalutas ang bawat posibleng tugma. Karamihan ay maling tugma: ang karaniwang pangalan sa listahan ay maaaring ibang tao, at kailangang maipakita ng file kung bakit.
Bakit ito mahalaga
Nakadepende ang screening sa kalidad ng mga pangalang ipinasok. Kung ang kompanya lamang ang sinuri at nakaligtaan ang direktor na pumirma para rito o ang shareholder na dalawang antas sa itaas, nananatili ang panganib. Isa pang hamon ang pagsasalin at transliterasyon ng mga pangalan mula sa Mainland China.
Paano ito nauugnay sa Fill Easy
Ibinabalik ng CorpVerify ang mga pangalang dapat suriin: direktor, shareholder at nasundang may-ari, sa English at kasama ang orihinal na sulat. Maaaring idagdag ng GovVerify ang sanctions at watchlist screening sa parehong identity request para sa lahat ng apat na scheme. Kasama rin sa file ang mga background at watchlist check sa Mainland.