प्रतिबंध सूची जांच फाइल के नामों को वित्तीय प्रतिबंधों के अधीन व्यक्तियों और संस्थाओं की सूचियों से मिलाती है। हांगकांग में संयुक्त राष्ट्र सुरक्षा परिषद के प्रतिबंध संयुक्त राष्ट्र प्रतिबंध अध्यादेश (Cap. 537) के तहत बने नियमों से लागू होते हैं, और आतंकवाद से जुड़े नाम संयुक्त राष्ट्र (आतंकवाद विरोधी उपाय) अध्यादेश (Cap. 575) के तहत नामित होते हैं। नामित व्यक्ति की निधियों के साथ व्यवहार अपराध है; इसलिए यह केवल जोखिम का उपाय नहीं, कानूनी नियंत्रण भी है। अन्य स्थानों में काम करने या भुगतान निपटाने वाली संस्थाएं वहां की सूचियां भी जांचती हैं।
HKMA दिशानिर्देश बैंक से संबंध शुरू होने पर, सूचियां बदलने पर और निरंतर आधार पर ग्राहकों, उनके वास्तविक लाभार्थी स्वामियों और संबंधित पक्षों की जांच तथा मिलान कैसे सुलझाया गया इसका रिकॉर्ड रखने को कहता है। अधिकांश मिलान गलत होते हैं: सूची में सामान्य नाम होने का अर्थ यह नहीं कि वही ग्राहक है; फाइल में कारण दिखना चाहिए।
यह क्यों महत्वपूर्ण है
जांच उतनी ही अच्छी है जितने नाम उसमें डाले जाएं। कंपनी की जांच कर उसके हस्ताक्षर करने वाले निदेशक या स्वामित्व की दो परत ऊपर के शेयरधारक को छोड़ देना जोखिम कायम रखता है। मुख्यभूमि चीन के अनूदित और लिप्यंतरित नाम एक और कठिनाई पैदा करते हैं।
Fill Easy इससे कैसे जुड़ा है
CorpVerify जांच के लिए निदेशकों, शेयरधारकों और खोजे गए स्वामियों के नाम अंग्रेजी में देता है तथा मूल लिपि सुरक्षित रखता है। GovVerify चारों योजनाओं में उसी पहचान अनुरोध के साथ प्रतिबंध और निगरानी सूची जांच जोड़ सकता है; मुख्यभूमि चीन की पृष्ठभूमि और निगरानी सूची जांच बाकी फाइल के साथ लौटती है।