Perbaikan data KYC adalah proyek untuk memperbaiki berkas yang ada, bukan menerima nasabah baru. Penyebabnya bisa berupa temuan regulator, audit internal, perubahan aturan, merger yang membawa portofolio perusahaan lain, atau temuan bahwa migrasi sistem menghilangkan data. Setiap berkas dibandingkan dengan persyaratan saat ini, kekurangannya dicatat, lalu tiap kekurangan ditutup dengan bukti: pencarian registrasi baru, identitas yang diverifikasi ulang, pemilik manfaat yang ditelusuri, atau sumber kekayaan yang didokumentasikan.
Ketentuan aturan
Jadwal 2 AMLO mengharuskan perusahaan menjaga informasi uji tuntas nasabah tetap mutakhir dan meninjau catatan yang ada. Langkah uji tuntas diterapkan pada nasabah lama ketika tinjauan tiba atau perusahaan meragukan informasi yang dimiliki. Pedoman HKMA mengharapkan kekurangan diperbaiki dalam waktu yang wajar menurut urutan berbasis risiko, dimulai dari nasabah berisiko lebih tinggi. Keputusan penegakan hukum di Hong Kong telah menyebut perbaikan yang lambat atau tidak lengkap.
Mengapa penting
Kemajuan perbaikan diukur dalam jumlah berkas per analis per hari. Bagian lambatnya adalah memperoleh dokumen dari banyak daftar perusahaan dalam berbagai format; bagian yang rawan salah adalah mengetik ulang hasilnya. Proyek yang macet dapat menjadi temuan kedua.
Peran Fill Easy
Pemantauan dan perbaikan data menerima portofolio sebagai satu berkas Excel yang dikirim ke remediation@fill-easy.com, satu baris per entitas dengan referensi Anda, lalu mengembalikannya setelah setiap entitas diperiksa pada daftar resminya dan perubahan ditandai. Ribuan entitas dapat diproses sekali jalan, mencakup Hong Kong, Tiongkok daratan, BVI, Cayman, dan perusahaan internasional. Harga serta waktu pengerjaan dikonfirmasi saat berkas dikirim, sebelum proses dimulai. Halaman kotak surat menunjukkan penanganan berkas.