Lo screening delle sanzioni confronta i nomi presenti in un fascicolo con gli elenchi di persone ed entità soggette a sanzioni finanziarie. A Hong Kong le sanzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite hanno effetto tramite i regolamenti emanati ai sensi della United Nations Sanctions Ordinance (Cap. 537); le designazioni terroristiche passano dalla United Nations (Anti-Terrorism Measures) Ordinance (Cap. 575). Trattare i fondi di una persona designata è un reato: il controllo è quindi un obbligo giuridico, non solo una misura di rischio. Le imprese esposte altrove verificano anche gli elenchi dei luoghi in cui operano o regolano i pagamenti.
Le linee guida HKMA chiedono a una banca di controllare clienti, titolari effettivi e soggetti collegati all'inizio del rapporto, quando gli elenchi cambiano e in modo continuativo; deve conservare prova del controllo e di come siano stati risolti i possibili riscontri. Molti riscontri sono falsi positivi: un nome comune nell'elenco può appartenere a un'altra persona e il fascicolo deve spiegare perché.
Perché è importante
Uno screening vale quanto i nomi che riceve. Controllare la società e tralasciare l'amministratore che firma per essa, o l'azionista due livelli più in alto, lascia il rischio senza verifica. Nomi tradotti o traslitterati dalla Cina continentale aggiungono una seconda difficoltà.
Come si collega Fill Easy
CorpVerify restituisce i nomi da controllare: amministratori, azionisti e titolari ricostruiti, in inglese conservando anche la grafia originale. GovVerify può aggiungere screening di sanzioni e liste di controllo alla stessa richiesta d'identità per tutti e quattro gli schemi; i controlli dei precedenti e delle liste di controllo della Cina continentale arrivano con il resto del fascicolo.