Truy vết UBO và cổ đông nhiều tầng: Trung Quốc đại lục

Truy vết chủ sở hữu hưởng lợi cuối cùng (UBO) và cổ đông nhiều tầng bắt đầu từ các cổ đông trong hồ sơ đăng ký SAMR của doanh nghiệp đại lục, rồi đi qua từng công ty cổ đông cho đến khi xác định được cá nhân thực sự. Ở mỗi tầng, hồ sơ đăng ký của chính công ty cổ đông được thu thập: từ cơ quan đăng ký đại lục đối với công ty đại lục, từ Companies Registry đối với công ty Hồng Kông, và từ cơ quan đăng ký BVI, Cayman hoặc nơi khác đối với công ty mẹ ngoài khơi, kèm báo cáo thường niên hoặc tài liệu tương đương nếu cơ quan đó công bố thành viên. Kết quả là sơ đồ sở hữu thể hiện tỷ lệ nắm giữ ở từng tầng, tỷ lệ sở hữu thực tế của mỗi cá nhân và tài liệu đăng ký chứng minh từng mối liên hệ.

Bộ phận tuân thủ đặt báo cáo để đáp ứng phần xác minh chủ sở hữu hưởng lợi trong thẩm định khách hàng: tại Hồng Kông, ngưỡng là hơn 25% cổ phần hoặc quyền biểu quyết, còn quy định về chủ sở hữu hưởng lợi tại đại lục dùng mức từ 25% trở lên. Bộ phận đầu tư, mua bán và sáp nhập (M&A) và cho vay dùng báo cáo để biết người đứng sau đối tác trước giao dịch. Có thể đặt riêng hoặc bổ sung vào bất kỳ yêu cầu tra cứu doanh nghiệp nào.

Gửi Mã tín dụng xã hội thống nhất (Unified Social Credit Code) hoặc tên tiếng Trung đầy đủ của doanh nghiệp ở tầng thấp nhất. Báo cáo PDF gồm sơ đồ, phần tóm tắt và tài liệu đăng ký cho mỗi tầng được gửi trong cùng chuỗi email hoặc qua API. Thông tin cá nhân được chuyển tới Hồng Kông theo Hợp đồng tiêu chuẩn đã đăng ký của Fill Easy (Filing No. 202500031).