Penyedia jasa perwalian atau perusahaan adalah orang yang, sebagai kegiatan usaha, mendirikan perseroan atau badan hukum lain untuk pihak lain; bertindak atau mengatur orang lain bertindak sebagai direktur atau sekretaris perseroan, sekutu persekutuan, atau jabatan serupa; menyediakan kantor terdaftar, alamat usaha, atau alamat korespondensi bagi perseroan atau persekutuan; atau bertindak maupun mengatur orang lain bertindak sebagai wali amanat perwalian yang dinyatakan secara tegas atau pemegang saham nomine. Definisinya terdapat dalam Jadwal 1 AMLO (Cap. 615).
Sejak 1 Maret 2018, Bagian 5A peraturan ini mewajibkan TCSP berlisensi dari Registrar of Companies, yang harus yakin bahwa pemohon, pemilik manfaat utama, sekutu, dan direkturnya layak dan patut. Menjalankan usaha tanpa izin merupakan tindak pidana dengan denda HK$100,000 dan enam bulan penjara. Bank, perusahaan berlisensi yang pekerjaan perwalian atau perusahaannya bersifat tambahan, pengacara, dan tenaga akuntansi dikecualikan karena diatur di tempat lain. Registry menerbitkan daftar pemegang izin dan keputusan disiplinnya.
Kewajiban
TCSP berlisensi harus menjalankan uji tuntas nasabah menurut Jadwal 2, menyimpan catatan, melaporkan perubahan kepemilikan dan pengurusan, serta mengikuti pedoman Registry. Sebagian besar kasus disiplin yang dipublikasikan berkaitan dengan kegagalan uji tuntas: nasabah diverifikasi dari salinan, pemilik manfaat tidak diidentifikasi, atau tidak ada bukti sumber dana.
Peran Fill Easy
Sekretaris perusahaan dan TCSP memesan catatan registrasi untuk klien melalui CorpVerify, dari rincian perusahaan Hong Kong hingga pencarian BVI dan Cayman, serta memeriksa ulang seluruh portofolio klien sebelum pembaruan izin melalui pemantauan dan perbaikan data. Halaman jasa hukum dan profesional menjelaskan alurnya.