Pháp lệnh Chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố, Chương 615 của luật Hồng Kông, có hiệu lực từ ngày 1 tháng Tư năm 2012. Luật đặt nghĩa vụ thẩm định khách hàng và lưu giữ hồ sơ lên tổ chức tài chính cùng các ngành nghề phi tài chính được chỉ định, đồng thời quy định chế độ cấp phép cho đơn vị dịch vụ chuyển tiền, nhà cung cấp dịch vụ tín thác hoặc công ty và nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo. Nghĩa vụ thẩm định và lưu hồ sơ nằm trong Phụ lục 2; các cơ quan thực thi gồm HKMA, SFC, Cơ quan Bảo hiểm, Cục Hải quan và Thuế tiêu thụ đặc biệt, cùng Cơ quan Đăng ký Công ty, Hội Luật sư, Viện Kế toán Công chứng Hồng Kông và Cơ quan Đại lý Bất động sản theo lĩnh vực phụ trách.
Các sửa đổi chính
Sửa đổi năm 2018 mở rộng nghĩa vụ thẩm định sang luật sư, kế toán, đại lý bất động sản và TCSP, đồng thời bắt đầu cấp phép TCSP từ ngày 1 tháng Ba năm 2018. Sửa đổi năm 2022, có hiệu lực từ ngày 1 tháng Sáu năm 2023, đưa vào chế độ cấp phép cho nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo, đưa thương nhân kim loại và đá quý vào phạm vi pháp lệnh, và điều chỉnh cách xử lý người có ảnh hưởng chính trị theo tiêu chuẩn FATF, với phương pháp dựa trên rủi ro dành cho PEP trong nước và PEP đã thôi chức vụ.
Phụ lục 2 yêu cầu gì
Xác định và xác minh khách hàng cùng chủ sở hữu hưởng lợi bằng nguồn đáng tin cậy, độc lập; thu thập mục đích quan hệ; giám sát liên tục; áp dụng biện pháp tăng cường với trường hợp rủi ro cao; dựa vào trung gian khi đáp ứng điều kiện; và lưu hồ sơ ít nhất năm năm. Hướng dẫn của từng cơ quan quản lý giải thích cách lĩnh vực của họ thực hiện các nghĩa vụ này.
Fill Easy hỗ trợ ra sao
Phụ lục 2 cho phép xác minh từ cơ quan nhà nước hoặc hệ thống định danh số được công nhận, đúng loại kết quả GovVerify trả về, và từ hồ sơ đăng ký độc lập, đúng loại kết quả CorpVerify trả về. Trang KYC và AML tại Hồng Kông của chúng tôi đối chiếu từng nghĩa vụ với bằng chứng tương ứng.