Phụ lục 2 của AMLO xác định người có ảnh hưởng chính trị theo chức vụ: nguyên thủ quốc gia hoặc người đứng đầu chính phủ, chính trị gia cấp cao, quan chức cấp cao trong chính quyền, ngành tư pháp hoặc quân đội, lãnh đạo cấp cao của doanh nghiệp nhà nước, hoặc quan chức quan trọng của đảng chính trị; khái niệm còn bao gồm vợ hoặc chồng, bạn đời, con cái, cha mẹ và người có quan hệ mật thiết. Từ ngày 1 tháng Sáu năm 2023, pháp lệnh phân biệt PEP ngoài Hồng Kông, tức người giữ chức vụ ở nơi khác, với PEP Hồng Kông, và công nhận PEP của tổ chức quốc tế. Quan chức tại Trung Quốc đại lục hiện được coi là PEP ngoài Hồng Kông.
Cách xử lý có khác biệt. Với PEP nước ngoài, điều 10 yêu cầu thẩm định tăng cường: lãnh đạo cấp cao phê duyệt trước khi bắt đầu hoặc tiếp tục quan hệ, thực hiện biện pháp hợp lý để xác định nguồn gốc tài sản và nguồn tiền, cùng giám sát liên tục ở mức tăng cường. Với PEP trong nước và của tổ chức quốc tế, biện pháp được áp dụng tùy mức độ rủi ro; hướng dẫn của HKMA giải thích cách ngân hàng quyết định. Người đã thôi giữ chức vụ được đánh giá theo rủi ro còn lại.
Vì sao quan trọng
Tình trạng PEP không phải lời buộc tội. Nó đánh dấu vị trí có thể bị lợi dụng để tham nhũng, vì vậy doanh nghiệp phải biết nguồn gốc tài sản của khách hàng trước khi chấp nhận. Đối chiếu tên với danh sách PEP chỉ là bước đầu; hồ sơ phải thể hiện quyết định.
Fill Easy hỗ trợ ra sao
GovVerify có thể thêm sàng lọc AML và cấm vận vào yêu cầu xác minh danh tính cho cả bốn hệ thống định danh; kết quả được đưa vào hồ sơ kiểm toán có chữ ký cùng danh tính do cơ quan nhà nước xác nhận. Về phía doanh nghiệp, CorpVerify nêu tên giám đốc và chủ sở hữu đã truy vết, là những người cần đưa vào sàng lọc PEP.