Sàng lọc cấm vận đối chiếu tên trong hồ sơ với danh sách cá nhân và tổ chức chịu biện pháp cấm vận tài chính. Tại Hồng Kông, cấm vận của Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc có hiệu lực qua các quy định ban hành theo Pháp lệnh về Cấm vận Liên Hợp Quốc (Chương 537), còn việc chỉ định đối tượng khủng bố theo Pháp lệnh Liên Hợp Quốc (Biện pháp Chống Khủng bố) (Chương 575). Giao dịch với tiền của người bị chỉ định là hành vi phạm pháp, nên đây là biện pháp kiểm soát pháp lý chứ không chỉ là biện pháp quản trị rủi ro. Doanh nghiệp có hoạt động ở nơi khác cũng sàng lọc theo danh sách của những nơi mình hoạt động hoặc thanh toán qua.
Hướng dẫn của HKMA yêu cầu ngân hàng sàng lọc khách hàng, chủ sở hữu hưởng lợi và các bên liên quan khi bắt đầu quan hệ, khi danh sách thay đổi và trong quá trình giám sát liên tục; đồng thời lưu hồ sơ kiểm tra và cách xử lý kết quả trùng tên. Phần lớn kết quả là trùng tên giả: một tên phổ biến trên danh sách không nhất thiết là khách hàng, và hồ sơ phải giải thích vì sao.
Vì sao quan trọng
Hiệu quả sàng lọc phụ thuộc vào những tên được đưa vào. Nếu chỉ sàng lọc công ty mà bỏ qua giám đốc ký thay, hoặc cổ đông ở hai tầng phía trên, rủi ro vẫn còn. Tên được dịch hoặc phiên âm từ Trung Quốc đại lục tạo thêm một khó khăn nữa.
Fill Easy hỗ trợ ra sao
CorpVerify trả về các tên cần sàng lọc: giám đốc, cổ đông và chủ sở hữu đã truy vết, bằng tiếng Anh kèm chữ viết gốc. GovVerify có thể thêm sàng lọc cấm vận và danh sách theo dõi vào cùng yêu cầu xác minh danh tính cho cả bốn hệ thống định danh. Kiểm tra lý lịch và danh sách theo dõi tại Trung Quốc đại lục được trả cùng phần còn lại của hồ sơ.