Penyaringan sanksi membandingkan nama dalam berkas dengan daftar orang dan entitas yang dikenai sanksi keuangan. Di Hong Kong, sanksi Dewan Keamanan Perserikatan Bangsa-Bangsa berlaku melalui peraturan berdasarkan United Nations Sanctions Ordinance (Cap. 537), sedangkan penetapan teroris melalui United Nations (Anti-Terrorism Measures) Ordinance (Cap. 575). Berurusan dengan dana orang yang ditetapkan sebagai sasaran sanksi adalah tindak pidana; pemeriksaan ini merupakan pengendalian hukum, bukan sekadar langkah risiko. Perusahaan yang beroperasi atau menyelesaikan transaksi di tempat lain juga memeriksa daftar di tempat tersebut.
Pedoman HKMA meminta bank menyaring nasabah, pemilik manfaat, dan pihak terkait ketika hubungan dimulai, saat daftar berubah, serta secara berkelanjutan; bank harus mencatat penyaringan dan cara kecocokan nama diselesaikan. Sebagian besar kecocokan ternyata keliru: nama umum pada daftar belum tentu nasabah itu, dan berkas harus menunjukkan alasannya.
Mengapa penting
Mutu penyaringan bergantung pada nama yang diperiksa. Menyaring perusahaan tetapi melewatkan direktur penandatangan atau pemegang saham dua lapis di atas tetap menyisakan paparan. Nama dari Tiongkok daratan yang diterjemahkan atau ditransliterasikan menambah kesulitan.
Peran Fill Easy
CorpVerify mengembalikan nama yang perlu disaring: direktur, pemegang saham, dan pemilik yang ditelusuri, dalam bahasa Inggris sambil mempertahankan aksara aslinya. GovVerify dapat menambahkan penyaringan sanksi dan daftar pantau pada permintaan identitas untuk keempat skema. Pemeriksaan latar belakang dan daftar pantau di Tiongkok daratan dikembalikan bersama berkas lainnya.