So bereiten Sie eine Sammelprüfung natürlicher Personen in Festlandchina vor
Verknüpfen Sie jede Person mit den vereinbarten Prüfungen und ihrer Einwilligung, schützen Sie die Arbeitsmappe und beurteilen Sie Ergebnisse im Rahmen der abgedeckten Quellen.
Eine Sammelprüfung natürlicher Personen in Festlandchina verbindet jede Person mit den angeforderten Prüfungen und ihrer unterschriebenen Einwilligung. Eine Tabellenzeile pro Person hält Kennungen und Ergebnisse zusammen. Der vereinbarte Anwendungsfall bestimmt, welche Prüfungen und Informationen bereitgestellt werden dürfen.
Der dokumentierte Empfänger für den Produktivbetrieb ist kyc@ses.fill-easy.com gemäß dem Verfahren für KYC-Prüfungen in Festlandchina (opens in a new tab). Dies ist der Ablauf für Einzelpersonen; Bestellungen von Unternehmensregisterunterlagen nutzen einen eigenen Dienstkanal.
Arbeitsmappe vorbereiten und versenden
Ordnen Sie die Einwilligung und Kennungen jeder Person der richtigen Zeile zu. Fügen Sie die bezeichneten Prüfungen und die Fallreferenz hinzu und verschlüsseln Sie dann die Arbeitsmappe mit einem Kennwort zum Öffnen. Der Schutz einzelner Tabellenblätter oder Zellen verschlüsselt die Datei nicht.
Senden Sie das Kennwort gemäß dem vereinbarten Dienstverfahren getrennt. Die Bestellung sollte verfügbaren Umfang, Preis und voraussichtliche Bearbeitungszeit bestätigen; fehlende Einwilligungen oder Angaben sind vor der Verarbeitung zu klären.
Nach dem dokumentierten Sammelverfahren kommen die Ergebnisse in der Tabelle mit einer Spalte pro angeforderter Prüfung und demselben Verschlüsselungskennwort zurück. Zeilen- und Fallreferenzen ordnen jedes Ergebnis der betroffenen Person und Anfrage zu.
Ergebnisse lesen
Eine Übereinstimmung von Name und Kennung belegt diesen Vergleich. Das Institut nutzt sie im Verifizierungsverfahren für den betreffenden Antragsteller, Eigentümer oder Vertreter. Ähnliche Namen oder unvollständige Kennungen müssen geklärt werden, bevor ein negativer Eintrag einer Person zugeschrieben wird.
‚Nicht gefunden‘ (Not found) beschreibt das Ergebnis für die durchsuchten Quellen und gelieferten Kennungen. ‚Bericht ansehen‘ (See report) verweist die prüfende Person auf die zugrunde liegenden Belege. Bei Gerichtsunterlagen helfen Rolle der Person, Falldatum und Verfahrensausgang bei der Bewertung: Kläger, Beklagter und Vollstreckungsschuldner haben unterschiedliche Rollen.
Auch die verfügbare Prüfkategorie hat einen definierten Umfang. Eine Anfrage zum Kreditrisiko sollte beispielsweise die vereinbarte Quelle und Abdeckung benennen, statt Zugriff auf eine vollständige persönliche Kreditauskunft zu suggerieren.
Nutzung und Übermittlung zusammen betrachten
Die Anforderungen des PIPL betreffen Erhebung, Erforderlichkeit, Nutzung und Aufbewahrung ebenso wie die Übermittlung. Die Registrierungsnummer 202500031 von Fill Easy unterstützt Übermittlungen innerhalb ihres dokumentierten Umfangs. Datenkategorien, Beteiligte, Zweck und Zielorte einschließlich nachgelagertem Zugriff sollten zur vereinbarten Regelung passen.
Bewahren Sie Einwilligung, Anfrage, Klarstellungen und Beurteilung nach den Richtlinien des Unternehmens zusammen auf. Der Leitfaden zum GBA-Standardvertrag erklärt, wie die Übermittlungsregelung diese Verantwortlichkeiten verbindet.