Sankcje, PEP i negatywne doniesienia
Ustal tożsamość przed decyzją o ograniczeniu, środkach wzmożonych lub ocenie wiadomości.
Trafienie sankcyjne, urząd publiczny i negatywny artykuł mogą zaczynać się od tego samego nazwiska, ale prowadzą do trzech decyzji. Pierwsze może ograniczyć transakcję, drugie wywołać dodatkowe środki, trzecie wymaga oceny opisanego zachowania.
Najpierw ustal tożsamość. Dodatkowe identyfikatory i związek z klientem odróżniają możliwą zbieżność nazwisk od popartego faktami ustalenia.
| Kontrola | Co ocenić | Dowody |
|---|---|---|
| Sankcje | Czy właściwe ograniczenie dotyczy transakcji | Lista, tożsamość i własność |
| PEP | Środki wynikające z funkcji i ryzyka | Funkcja publiczna, relacja i w razie potrzeby źródło majątku i środków |
| Negatywne media | Opisane zachowanie i dalszy przebieg | Oryginalny materiał, tożsamość i późniejsze ustalenia |
Sankcje: które ograniczenia obowiązują?
Hongkong wdraża sankcje ONZ rozporządzeniami na podstawie Cap. 537. Właściwe rozporządzenia określają ograniczenia, wyjątki i pozwolenia. Dla spółek międzynarodowych mogą mieć znaczenie inne reżimy.
Własność może rozciągać ograniczenia poza wskazane nazwiska. Reguła OFAC 50 Percent dotyczy łącznej własności osób zablokowanych; inne reżimy mają własne zasady własności lub kontroli. Kontrola spółki i analiza udziałów idą razem.
PEP: jakie środki wynikają z funkcji?
Na gruncie AMLO Hongkongu i wytycznych środki wobec PEP spoza Hongkongu obejmują zgodę wyższego kierownictwa i rozsądne kroki dla ustalenia źródła majątku i środków. Dotyczą też odpowiednich członków rodziny i bliskich współpracowników.
HKMA ocenia PEP hongkońskich i organizacji międzynarodowych według odpowiednich warunków ryzyka. Byłe PEP spoza Hongkongu ocenia się według ryzyka, bez stałego okresu po urzędzie. Funkcja, relacje i daty wyjaśniają środki.
Negatywne media: co ustalono?
Zarzut, ustalenie regulatora i skazanie to różne etapy i wyniki. Oryginalne źródło, właściwa osoba i późniejsze wydarzenia określają znaczenie dawnego artykułu.
Przydatna ocena nazywa zachowanie, dowody i związek z relacją. Późniejsze oddalenie, ugoda lub ustalenia należy czytać z pierwotnym materiałem, jeśli zmieniają jego wymowę.
API Fill Easy wspiera udokumentowany proces sankcji i PEP. Rejestry spółek, procesów i egzekucji pomagają w tożsamości i negatywnych informacjach. Ogólne przeszukiwanie prasy trzeba określić z właściwym dostawcą, by źródła były jasne.