ความต่างระหว่างมาตรการคว่ำบาตร PEP และข่าวเชิงลบ

ชื่อเดียวกันอาจตรงกับรายชื่อคว่ำบาตร ตำแหน่งสาธารณะ หรือข่าวเชิงลบ แต่ต้องตัดสินใจต่างกัน ข้อแรกอาจห้ามธุรกรรม ข้อสองอาจต้องเพิ่มมาตรการ ข้อสามต้องประเมินพฤติกรรมที่รายงาน

เริ่มจากยืนยันตัวตน ตัวระบุเพิ่มเติมและความสัมพันธ์กับลูกค้าช่วยแยกชื่อคล้ายจากข้อค้นพบที่มีหลักฐาน

คว่ำบาตร: ข้อจำกัดใดใช้บังคับ

ฮ่องกงใช้มาตรการคว่ำบาตรสหประชาชาติผ่านกฎตาม Cap. 537 กฎที่เกี่ยวข้องกำหนดข้อห้าม ข้อยกเว้น และการอนุญาต บริษัทระหว่างประเทศอาจอยู่ใต้ระบอบอื่นสำหรับงานหรือธุรกรรมด้วย

ความเป็นเจ้าของอาจทำให้ข้อห้ามครอบคลุมนิติบุคคลที่ไม่ถูกระบุชื่อโดยตรง OFAC 50 Percent Rule ว่าด้วยการถือรวมของบุคคลที่ถูกอายัด ส่วนระบอบอื่นมีเกณฑ์การถือหรือควบคุมของตน ต้องตรวจบริษัทควบคู่โครงสร้างเจ้าของ

PEP: มาตรการใดตามตำแหน่ง

ตาม AMLO ฮ่องกงและแนวทางที่เกี่ยวข้อง PEP ต่างประเทศต้องมีการอนุมัติจากผู้บริหารระดับสูงและมาตรการสมเหตุสมผลเพื่อทราบแหล่งความมั่งคั่งและเงิน ครอบครัวและผู้ใกล้ชิดที่เกี่ยวข้องก็อยู่ในขอบเขต

HKMA ปฏิบัติต่อ PEP ฮ่องกงและองค์กรระหว่างประเทศตามเงื่อนไขความเสี่ยง ส่วนอดีต PEP ต่างประเทศประเมินตามความเสี่ยง ไม่ใช่ช่วงตายตัวหลังพ้นตำแหน่ง ตำแหน่ง ความสัมพันธ์ และวันที่อธิบายมาตรการที่ใช้

ข่าวเชิงลบ: หลักฐานพิสูจน์อะไร

ข้อกล่าวหา ผลวินิจฉัยของผู้กำกับ และคำพิพากษาลงโทษเป็นคนละขั้นและผล แหล่งต้นฉบับ ตัวตนที่ถูกต้อง และเหตุการณ์หลังจากนั้นกำหนดความหมายของข่าวเก่าในวันนี้

การประเมินที่ดีระบุพฤติกรรม หลักฐาน และความเกี่ยวข้องกับความสัมพันธ์ทางธุรกิจ การยกฟ้อง ประนีประนอม หรือข้อสรุปภายหลังต้องอ่านคู่กับข่าวเดิมหากเปลี่ยนความหมาย

API ของ Fill Easy รองรับขั้นตอน sanctions และ PEP ตามเอกสาร ทะเบียนบริษัท คดี และการบังคับใช้ช่วยตรวจตัวตนและข้อมูลเชิงลบ การค้นข่าวทั่วไปควรกำหนดแหล่งกับผู้ให้บริการที่เหมาะสมให้ชัด