制裁、政治人物与负面新闻：如何区分处理
先核实身份，再按发现类别评估相关限制、加强措施或报道行为。
制裁名单命中、公职身份及负面新闻报道，都可能由同一次姓名查询开始，但引出三种不同决定。第一种可能限制交易，第二种可能触发加强措施，第三种须评估所报行为。
先核实身份。其他识别资料及该人士与客户的关系，可把可能的同名命中与有证据支持的发现区分。
| 查核 | 评估事项 | 审阅证据 |
|---|---|---|
| 制裁 | 适用限制是否影响交易 | 名单条目、身份及拥有权 |
| 政治人物（PEP） | 其职务及风险适用哪些措施 | 公职、关系，以及按规定须查明的财富来源与资金来源 |
| 负面新闻 | 报道了甚么行为，后续有何结果 | 原始报道、身份及其后调查结果 |
制裁：适用哪些限制？
香港依《第 537 章》下的规例执行联合国制裁。相关规例订明限制、例外及许可。国际企业的业务或交易亦可能受其他制度约束。
拥有权可令限制延伸至未具名列出的人士或实体。美国 OFAC 的「50% 规则」涉及受封锁人士合计持有的权益；其他制度有各自的拥有权或控制权规定。因此，公司筛查须配合拥有权分析。
政治人物：其职务引出哪些措施？
依香港《打击洗钱条例》及适用指引，非香港政治人物的措施包括高级管理层批准，以及采取合理措施查明财富来源和资金来源。相关家庭成员及关系密切者亦受涵盖。
香港金融管理局（HKMA）对香港及国际组织政治人物订有适用的风险条件。前非香港政治人物按风险评估，而非在离任后采用固定期限。其职务、关系及日期有助判断适用措施。
负面新闻：证据能确立甚么？
指控、监管机关裁决及定罪代表不同阶段和结果。原始来源、正确身份及其后进展，决定旧报道对今日审查的意义。
有效的评估应列明行为、识别证据，并解释其与业务关系的相关性。若其后的撤销、和解或其他结果改变原报道的含义，应一并审视。
Fill Easy 的 API支援已记载的制裁及政治人物工作流程。公司、诉讼及执法记录可支援身份与负面资料查询。如需一般新闻搜寻，应与合适服务提供者界定范围，明确所需来源。