Cara memverifikasi perusahaan luar negeri
Hubungkan nasabah sebagai badan hukum, rantai kepemilikan, dan perwakilan yang berwenang melalui dokumen dari negara terkait.
Peninjauan perusahaan luar negeri menghubungkan tiga hal: nasabah sebagai badan hukum, orang-orang yang memiliki atau mengendalikannya, dan orang yang berwenang bertindak atas namanya. Bukti dapat berasal dari beberapa negara, tetapi setiap dokumen harus menjelaskan satu mata rantai tertentu dalam hubungan tersebut.
Aturan lembaga peninjau menentukan pertanyaan yang harus dijawab. Tempat pendirian nasabah menentukan dokumen perusahaan apa yang tersedia untuk menjawabnya.
Mulai dari perusahaan dalam perjanjian
Nama resmi dan nomor pendaftaran menghubungkan permohonan, kontrak, dan dokumen register. Nama dagang grup dapat merujuk pada beberapa badan hukum, sehingga sertifikat pendirian perusahaan induk mungkin termasuk dalam berkas kepemilikan, bukan menjadi bukti pendaftaran pemohon itu sendiri.
Tanggal memberikan hubungan lain. Sertifikat pendirian mencatat pembentukan perusahaan. Kutipan register terkini memberikan rincian terdaftar yang dicakupnya, sedangkan pengajuan pemegang saham mungkin menggambarkan periode sebelumnya. Membaca tanggal informasi bersama tanggal pengambilan membantu menjelaskan perubahan kepemilikan terbaru.
Telusuri kepemilikan lintas negara
Jika nasabah Kenya memiliki pemegang saham korporasi di Singapura, catatan pemegang saham Kenya membuktikan mata rantai pertama. ACRA Business Profile perusahaan Singapura dan catatan pemegang saham pendukung menjelaskan mata rantai berikutnya. Jika ada pemegang saham korporasi lain, penelusuran berlanjut ke dokumen di yurisdiksi masing-masing.
Bagan membuat urutan ini terlihat. Hubungkan setiap kepemilikan dengan sumber dan tanggalnya, disertai bukti pengalihan untuk perubahan berikutnya. Perjanjian hak suara, nominee, atau hak pengendalian lain dapat menjelaskan hubungan di luar persentase saham. Orang-orang yang relevan kemudian diidentifikasi dan diverifikasi sesuai kriteria lembaga.
Panduan dokumen negara membantu memilih dokumen bagi nasabah dan lembaga peninjau. Panduan itu juga menunjukkan informasi yang mungkin perlu diminta dari perusahaan atau penyimpan yang berwenang.
Hubungkan perwakilan dengan layanan yang diajukan
Manajer keuangan dapat mengurus rekening berdasarkan kewenangan yang didelegasikan. Resolusi atau mandat harus menyebut layanan, instruksi yang diizinkan, dan syarat tanda tangan bersama. Bukti identitas menghubungkan perwakilan yang disebutkan dengan orang yang berhubungan dengan lembaga.
Kontrak, faktur, dan izin yang relevan menjelaskan mengapa perusahaan membutuhkan hubungan tersebut, siapa yang akan membayarnya, dan pihak mana yang akan dibayar. Perbedaan penting di antara dokumen itu menimbulkan pertanyaan khusus yang perlu diselesaikan dalam peninjauan.
Untuk lembaga berwenang di Hong Kong, paragraf HKMA 4.3.6–4.3.7 membahas rincian perusahaan dan verifikasi independen, 4.4.14 lapisan kepemilikan perantara, serta 4.5.2 identitas dan kewenangan perwakilan. Sektor dan yurisdiksi lain menerapkan persyaratan masing-masing.
Untuk permintaan dokumen dari beberapa negara, cantumkan setiap nama resmi, yurisdiksi, identitas pendaftaran, dan dokumen yang diperlukan. Panduan pesanan melalui email menjelaskan cara menjaga agar dokumen yang diterima tetap terhubung dengan kasus yang sama.