சுவிட்சர்லாந்தில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

வணிகப் பதிவேட்டு எடுத்துக்காட்டையும் நிறுவனத்தின் வணிகம், முகவரி விவரங்களையும் பெறுங்கள். பதிவுசெய்யப்பட்ட கையொப்பதாரர்களையும் அவர்களின் அதிகாரத்திற்குக் கூட்டு கையொப்பம் தேவையா என்பதையும் பாருங்கள். கூடுதல் கணக்கு இயக்குபவர்களுக்கு வங்கி அதிகாரப் பத்திரம் பெற்று அவர்களின் அடையாளத்தையும் அதிகாரத்தையும் சரிபாருங்கள்.

Form K மற்றும் கட்டுப்படுத்தும் நபர்கள்

செயல்படும் சட்ட நிறுவனத்திற்கு CDB Form K, மூலதனம் அல்லது வாக்குரிமையில் 25% அல்லது அதற்கு மேல் வைத்திருக்கும் நபர்களைப் பதிவு செய்கிறது. அவர்கள் இல்லாவிட்டால் பிற வழிகளில் நிறுவனத்தைக் கட்டுப்படுத்தும் நபர்களை அடையாளம் காணுங்கள்; இரண்டும் பொருந்தாவிட்டால் படிவ வரிசைப்படி நிர்வாக இயக்குநரை அல்லது இயக்குநர்களைப் பதிவு செய்யுங்கள்.

அந்த அறிவிப்பை ஆதரிக்கும் உரிமைத் தகவலைப் பெறுங்கள். நிறுவனப் பங்குதாரர்களுக்கு நேரடி நிறுவனப் பெயர்கள் மட்டும் போதாது; தொடர்புடைய தனிநபர்களை அடையாளம் காணும் அளவுக்கு ஆதாரம் தேவை.

கணக்கில் சேர்க்கப்பட்ட சொத்துகளின் பயனாளி உரிமையாளர் மூன்றாம் நபரா என்றும் Form K கேட்கிறது. அப்படியானால் தொடர்புடைய Form A, S அல்லது T தகவல் தேவை. அறிவிப்பைத் தேர்ந்தெடுக்கும் முன் வாடிக்கையாளர் செயல்படும் நிறுவனமா, டோமிசிலியரி நிறுவனமா அல்லது வேறு அமைப்பா என்பதைத் தீர்மானிக்கவும்; ஒரே Form K நடைமுறை எல்லா நிறுவனங்களுக்கும் பொருந்தாது.

ஒப்பந்தம் செய்கிற தரப்பின் அடையாளத்தைச் சரிபார்த்து, கொண்டுவரப்படும் சொத்துகளின் பயனாளி உரிமையாளரை அடையாளம் காண வேண்டும்.

FINMA AML வழிகாட்டுதல் — AML உரிய ஆய்வுக் கடமைகள் (opens in a new tab)

நிதியும் ஒப்புதலும்

கணக்கின் நோக்கத்தையும் எதிர்பார்க்கப்படும் பரிவர்த்தனைகளையும் பதிவு செய்யுங்கள். FINMA-வின் AML கட்டமைப்பு வழக்கத்திற்கு மாறான அல்லது அதிக இடர் பரிவர்த்தனைகள், உறவுகள் பற்றிய விளக்கத்தைக் கோருகிறது. முன்மொழியப்பட்ட சொத்துகளுக்கான நிதி ஆதாரச் சான்றையும் தொடர்புடைய PEP அல்லது அதிக இடர் நிலைகளில் தேவையான கூடுதல் செல்வ ஆதாரத் தகவலையும் ஒப்புதல்களையும் பெறுங்கள்.

வணிக உறவு அல்லது பரிவர்த்தனையின் நிதிப் பின்னணியையும் நோக்கத்தையும் விளக்க வேண்டும்.

FINMA AML வழிகாட்டுதல் — AML உரிய ஆய்வுக் கடமைகள்: வழக்கத்திற்கு மாறான உறவுகளும் பரிவர்த்தனைகளும் (opens in a new tab)

செயல்படுத்தலும் கையொப்பதாரர் மாற்றங்களும்

கணக்கைச் செயல்படுத்துவதற்கு முன் தடைகள் தொடர்பான தகவல்களைத் தீர்க்கவும். அறிவிப்புகள், சரிபார்ப்பு ஆதாரம், அதிகாரப் பத்திரம் ஆகியவற்றை வைத்திருந்து கட்டுப்படுத்தும் நபர்கள், சொத்து உரிமை அல்லது அங்கீகரிக்கப்பட்ட கையொப்பதாரர்கள் மாறும்போது புதுப்பிக்கவும்.