லக்சம்பர்க்கில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

நிறுவனத்தின் பதிவுத் தகவல்கள், அமைப்புச் சட்ட ஆவணங்கள், மேலாளர்கள் அல்லது இயக்குநர்கள் மற்றும் வணிக விவரங்களைப் பெறுங்கள். லக்சம்பர்க் பதிவேட்டு வழிகாட்டி RCS சுருக்கங்களையும் RESA தாக்கல்களையும் விளக்குகிறது. வெளிநாட்டு வாடிக்கையாளருக்கு அதன் சொந்த நாட்டுப் பதிவுகளையும் பொருந்தினால் உள்ளூர் கிளைப் பதிவுகளையும் பயன்படுத்துங்கள்.

உரிமையும் கட்டுப்பாடும்

AML சட்டத்தின் பிரிவு 3 உண்மையான பயனடையும் உரிமையாளர்களை அடையாளம் காணவும், அவர்களைச் சரிபார்க்க நியாயமான நடவடிக்கைகள் எடுக்கவும், உரிமை மற்றும் கட்டுப்பாட்டு அமைப்பைப் புரிந்துகொள்ளவும் கோருகிறது. நிறுவனங்களுக்கு 25% மற்றும் மேலும் ஒரு பங்கு அல்லது 25%-க்கு மேற்பட்ட உரிமைப் பங்கை உரிமையின் அறிகுறியாகச் சட்டம் கருதுகிறது; பிற வழிக் கட்டுப்பாட்டையும் ஆய்வு செய்யுங்கள்.

வாடிக்கையாளரை அடையாளம் கண்டு அவரது அடையாளத்தைச் சரிபார்த்தல்

12 நவம்பர் 2004 AML சட்டம் — பிரிவு 3(2)(a) (opens in a new tab)

தொடர்புடைய பங்குதாரர் மற்றும் கட்டுப்பாட்டுப் பதிவுகளைப் பெறுங்கள். சட்டத்தின் நிபந்தனைகளின்படி மற்ற வழிகள் அனைத்தையும் தீர்த்த பின்னரே மூத்த நிர்வாக அதிகாரியை மாற்று வழியாகக் கொள்ளுங்கள்; விசாரணைகளையும் சிரமங்களையும் பதிவு செய்யுங்கள். அறியப்பட்ட நிறுவன உரிமையாளரைத் தொடர்ந்து கண்டறிவதற்குப் பதிலாக தொழில்முறை இயக்குநரின் பெயரைப் பயன்படுத்தாதீர்கள்.

நிறுவனத்தின் சார்பில் செயல்படுபவரின் அடையாளத்தையும் அதிகாரத்தையும் சரிபார்க்கவும். கணக்கு அதிகாரப் பத்திரத்தையும் அதிகார ஒப்படைப்பையும் பெறுங்கள்; கூட்டு கையொப்பத்திற்காக அமைப்புச் சட்டம் மற்றும் பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதித்துவ விதிகளைச் சரிபார்க்கவும்.

செயல்பாடும் ஒப்புதலும்

கணக்கின் திட்டமிட்ட பயன்பாடு, முக்கியப் பரிவர்த்தனைகள் மற்றும் நிதியளிப்பைப் பதிவு செய்யுங்கள். ஹோல்டிங் நிறுவனத்திற்கு எதிர்பார்க்கப்படும் பணப்பரிவர்த்தனைகளுக்குத் தொடர்புடைய கையகப்படுத்தல், விநியோகம் அல்லது குழு நிறுவனங்களுக்கிடையிலான நிதி ஆவணங்களைப் பெறுங்கள். அதிக ஆபத்துள்ள உறவுகளுக்கு பொருந்தும் PEP ஒப்புதலும் நிதி விசாரணையும் உட்பட மேம்பட்ட நடவடிக்கைகளை மேற்கொள்ளுங்கள்.

CDD முடித்தலும் ஐந்து ஆண்டு பதிவுகளும்

அனுமதிக்கப்பட்ட நேர விலக்கு பொருந்தாவிட்டால் ஏற்றுக்கொள்வதற்கு முன் தேவையான CDD-ஐ முடிக்கவும். பரிவர்த்தனைகளைக் கண்காணித்து உரிமை அல்லது அதிகாரம் மாறும்போது புதுப்பிக்கவும். AML சட்டம் உறவு மற்றும் பரிவர்த்தனைப் பதிவுகளுக்குத் தனித்த தொடக்கங்களுடன் குறைந்தபட்சம் ஐந்து ஆண்டு பாதுகாப்பை நிர்ணயிக்கிறது.

வணிக உறவு முழுவதும் நடந்த பரிவர்த்தனைகளின் ஆய்வு உட்பட அந்த உறவின் தொடர் உரிய ஆய்வை மேற்கொள்ளுதல்

12 நவம்பர் 2004 AML சட்டம் — பிரிவு 3(2)(d) (opens in a new tab)