ลักเซมเบิร์ก: เปิดบัญชีธนาคารนิติบุคคล

ขอข้อมูลทะเบียน ข้อบังคับ ผู้จัดการหรือกรรมการ และข้อมูลธุรกิจของบริษัท คู่มือทะเบียนลักเซมเบิร์ก อธิบายข้อมูล RCS และการยื่น RESA สำหรับลูกค้าต่างประเทศให้ใช้ข้อมูลประเทศต้นทางและทะเบียนสาขาท้องถิ่นเมื่อเกี่ยวข้อง

ความเป็นเจ้าของและการควบคุม

มาตรา 3 ของกฎหมาย AML ให้ระบุเจ้าของที่แท้จริง ใช้มาตรการสมเหตุสมผลในการตรวจยืนยัน และเข้าใจโครงสร้างเจ้าของกับการควบคุม สำหรับบริษัท การถือ 25% บวกหนึ่งหุ้นหรือส่วนได้เสียเกิน 25% เป็นตัวบ่งชี้เจ้าของ ต้องตรวจการควบคุมทางอื่นด้วย

identifying the customer and verifying the customer's identity

กฎหมาย AML 12 พฤศจิกายน 2004 มาตรา 3(2)(a) (opens in a new tab)

ขอข้อมูลผู้ถือหุ้นและการควบคุมที่เกี่ยวข้อง ใช้ผู้บริหารอาวุโสเป็นทางเลือกสำรองต่อเมื่อพิจารณาวิธีอื่นจนหมดตามเงื่อนไขกฎหมาย และบันทึกการค้นหากับข้อขัดข้อง ชื่อกรรมการมืออาชีพไม่แทนการติดตามบริษัทเจ้าของที่ทราบอยู่แล้ว

ตรวจผู้ดำเนินการแทนบริษัทและอำนาจ ขอหนังสือมอบอำนาจบัญชีและการมอบหมาย รวมทั้งตรวจข้อบังคับและกฎผู้แทนจดทะเบียนเรื่องลงนามร่วม

กิจกรรมและการอนุมัติ

บันทึกวัตถุประสงค์บัญชี ธุรกรรมหลัก และเงินทุน สำหรับบริษัทโฮลดิง ขอเอกสารซื้อกิจการ แจกจ่ายเงิน หรือเงินกู้ระหว่างบริษัทที่เกี่ยวกับการจ่ายที่คาดหมาย ใช้มาตรการเข้มสำหรับความสัมพันธ์เสี่ยงสูง รวมการอนุมัติ PEP และการตรวจเงินทุนที่เกี่ยวข้อง

ทำ CDD ให้ครบและเก็บข้อมูลห้าปี

ทำ CDD ที่จำเป็นก่อนรับลูกค้า เว้นแต่มีข้อยกเว้นเรื่องเวลาที่อนุญาต ติดตามธุรกรรมและปรับปรุงเจ้าของกับอำนาจเมื่อเปลี่ยน กฎหมาย AML ตั้งเกณฑ์เก็บห้าปี โดยจุดเริ่มของข้อมูลความสัมพันธ์และธุรกรรมต่างกัน

conducting ongoing due diligence of the business relationship including scrutiny of transactions undertaken throughout the course of that relationship

กฎหมาย AML 12 พฤศจิกายน 2004 มาตรา 3(2)(d) (opens in a new tab)