สวิตเซอร์แลนด์: เปิดบัญชีธนาคารนิติบุคคล

ขอสำเนาทะเบียนพาณิชย์ รวมทั้งข้อมูลธุรกิจและที่อยู่บริษัท ตรวจผู้มีอำนาจลงนามที่จดทะเบียนและเงื่อนไขการลงนามร่วม ขอหนังสือมอบอำนาจธนาคารสำหรับผู้ใช้บัญชีเพิ่มเติม และตรวจตัวตนกับอำนาจของบุคคลนั้น

Form K และผู้ควบคุม

สำหรับนิติบุคคลที่ดำเนินกิจการ CDB Form K ระบุบุคคลที่ถือทุนหรือสิทธิออกเสียงตั้งแต่ 25% ขึ้นไป หากไม่มี ให้ระบุผู้ควบคุมบริษัทด้วยวิธีอื่น หากยังไม่มี ให้ระบุกรรมการผู้จัดการตามลำดับในแบบฟอร์ม

ขอหลักฐานโครงสร้างผู้ถือหุ้นที่รองรับคำรับรองนั้น หากผู้ถือหุ้นเป็นนิติบุคคล ต้องมีหลักฐานเพียงพอที่จะระบุบุคคลที่เกี่ยวข้อง ไม่ใช่เพียงรายชื่อบริษัทผู้ถือหุ้นชั้นแรก

Form K ยังถามว่าบุคคลที่สามเป็นเจ้าของที่แท้จริงของทรัพย์สินที่นำเข้าสู่ความสัมพันธ์หรือไม่ หากใช่ ต้องมีข้อมูลตาม Form A, S หรือ T ที่เกี่ยวข้อง ก่อนเลือกแบบรับรอง ให้พิจารณาว่าลูกค้าเป็นบริษัทดำเนินกิจการ บริษัท domiciliary หรือโครงสร้างอื่น; Form K แบบเดียวไม่ครอบคลุมทุกกิจการ

ต้องตรวจยืนยันตัวตนของคู่สัญญาและระบุเจ้าของที่แท้จริงของทรัพย์สินที่นำเข้ามา

แนวทาง AML ของ FINMA: หน้าที่ตรวจสอบสถานะ (opens in a new tab)

เงินทุนและการอนุมัติ

บันทึกวัตถุประสงค์บัญชีและธุรกรรมที่คาดหมาย กรอบ AML ของ FINMA กำหนดให้ชี้แจงความสัมพันธ์หรือธุรกรรมที่ผิดปกติหรือมีความเสี่ยงสูง ขอหลักฐานแหล่งเงินของทรัพย์สินที่จะนำเข้า รวมถึงข้อมูลแหล่งที่มาของความมั่งคั่งและการอนุมัติเพิ่มเติมสำหรับกรณี PEP หรือความเสี่ยงสูงที่เกี่ยวข้อง

ต้องชี้แจงภูมิหลังทางการเงินและวัตถุประสงค์ของความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือธุรกรรม

แนวทาง AML ของ FINMA: ความสัมพันธ์และธุรกรรมผิดปกติ (opens in a new tab)

เปิดใช้งานและเปลี่ยนผู้ลงนาม

แก้ข้อพบจากการคัดกรองมาตรการคว่ำบาตรก่อนเปิดใช้งาน เก็บคำรับรอง หลักฐานการตรวจสอบ และหนังสือมอบอำนาจ แล้วปรับปรุงเมื่อผู้ควบคุม เจ้าของทรัพย์สิน หรือผู้ลงนามเปลี่ยนไป