गर्नज़ी में कंपनी का बैंक खाता खोलना
गर्नज़ी कंपनी बैंक CDD: पंजीकृत निदेशक, कंपनी से शेयरधारक रिकॉर्ड और खाता अधिदेश।
गर्नज़ी का कंपनी रजिस्टर अंश और वार्षिक रिटर्न निदेशक बताते हैं, शेयरधारक नहीं। कंपनी के पंजीकृत कार्यालय से सीधे सदस्य रजिस्टर माँगें। रिपोर्ट किया हस्तांतरण न दिखे तो नया रजिस्टर और हस्तांतरण दस्तावेज़ लें; नामधारी शेयरों के लिए नामधारी समझौता लें।
मालिक और नियंत्रक पहचानें
अनुसूची 3 और GFSC पुस्तिका कंपनी के स्वामित्व और नियंत्रण पर लागू करें। संबंधित कॉरपोरेट शेयरधारकों से व्यक्तियों तक कड़ी जाँचें और मतदान, नियुक्ति या अन्य नियंत्रण अधिकार का साक्ष्य लें। पंजीकृत एजेंट का नाम उसके ग्राहक के मालिकों की पहचान नहीं बताता।
लाभकारी मालिक की पहचान सत्यापित करने के उचित उपाय करना
GFSC पुस्तिका — अध्याय 7: लाभकारी स्वामित्व; अनुसूची 3, अनुच्छेद 4(3)(c) (opens in a new tab)
ट्रस्ट स्वामित्व के लिए ट्रस्ट दस्तावेज़ और संबंधित ट्रस्ट पक्षों की आवश्यक जानकारी लें। किसी अनुमत अपवाद या वरिष्ठ प्रबंधन को अंतिम विकल्प बनाने का आधार दर्ज करें।
प्रतिनिधि और अधिकार सत्यापित करें। खाता खोलना, हस्ताक्षरकर्ता और संयुक्त निर्देश कवर करने वाला प्रस्ताव या प्रत्यायोजन लें।
धन और स्वीकृति
प्रस्तावित गतिविधि, प्रतिपक्ष और जमा होने वाले धन का स्रोत दर्ज करें। स्रोत प्रमाणित करने के लिए आवश्यक बिक्री, वितरण या वित्तपोषण दस्तावेज़ लें। जहाँ आवश्यक हो उन्नत और PEP उपाय करें और स्वीकृति से पहले प्रतिबंध निष्कर्ष सुलझाएँ।
सत्यापन समय और निरंतर निगरानी
अनुसूची 3 की समय शर्तों के अनुसार सत्यापन पूरा करें। निरंतर निगरानी में हस्तांतरण या नए संचालक के बाद स्वामित्व और अधिदेश साक्ष्य पुनः देखें और दर्ज गतिविधि से असंगत भुगतान जाँचें।
निर्दिष्ट व्यवसाय को किसी भी व्यावसायिक संबंध की निरंतर और प्रभावी निगरानी करनी होगी,
GFSC पुस्तिका — अनुसूची 3, अनुच्छेद 11(1) (opens in a new tab)