Guernsey: Geschäftskonto eröffnen
Gesellschafterregister, wirtschaftlich Berechtigte und Kontoermächtigung nach Schedule 3 und GFSC-Handbuch.
Der Company Register Extract und Annual Return von Guernsey nennen Direktoren, aber keine Anteilseigner. Fordern Sie das Mitgliederregister direkt bei der Gesellschaft an ihrem eingetragenen Sitz an. Fehlt ein gemeldeter Übergang, beschaffen Sie aktuelles Register und Übertragungsunterlagen; bei Nominee-Anteilen die Nominee-Vereinbarung.
Eigentümer und Kontrollpersonen ermitteln
Wenden Sie Schedule 3 und das GFSC-Handbuch auf Eigentum und Kontrolle an. Verfolgen Sie relevante Gesellschaftseigentümer bis zu natürlichen Personen und belegen Sie Stimm-, Ernennungs- oder andere Kontrollrechte. Der Name des Registered Agent identifiziert nicht die Eigentümer seines Kunden.
angemessene Maßnahmen zur Überprüfung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten ergreifen
Bei Treuhandeigentum beschaffen Sie Trust-Dokumente und Angaben zu den relevanten Trust-Beteiligten. Dokumentieren Sie die Grundlage für jede zulässige Ausnahme oder den Rückgriff auf leitende Führungspersonen.
Prüfen Sie vertretende Person und Befugnis. Beschaffen Sie Beschluss oder Vollmacht für Kontoeröffnung, Zeichnungsberechtigte und etwaige gemeinsame Weisungen.
Finanzierung und Annahme
Erfassen Sie geplante Tätigkeit, Gegenparteien und Herkunft einzuzahlender Mittel. Fordern Sie Verkaufs-, Ausschüttungs- oder Finanzierungsunterlagen zum Nachweis an. Wenden Sie nötige verstärkte und PEP-Maßnahmen an und klären Sie Sanktionstreffer vor Annahme.
Überprüfungszeitpunkt und laufende Überwachung
Schließen Sie die Überprüfung gemäß den zeitlichen Bedingungen von Schedule 3 ab. Prüfen Sie bei laufender Überwachung Eigentum und Mandat nach Übertragungen oder neuen Kontonutzern erneut und untersuchen Sie Zahlungen entgegen der erfassten Geschäftstätigkeit.
Ein bestimmtes Unternehmen muss jede Geschäftsbeziehung fortlaufend und wirksam überwachen,
GFSC-Handbuch — Schedule 3, Absatz 11(1) (opens in a new tab)