เกิร์นซีย์: เปิดบัญชีธนาคารนิติบุคคล
ทะเบียนสมาชิก การควบคุม อำนาจ และการตรวจตาม Schedule 3
รายการทะเบียนบริษัทและ Annual Return เกิร์นซีย์ แสดงกรรมการแต่ไม่แสดงผู้ถือหุ้น ขอทะเบียนสมาชิกจากบริษัทที่สำนักงานจดทะเบียน หากการโอนที่แจ้งไม่ปรากฏ ขอทะเบียนใหม่และเอกสารโอน หากถือผ่านตัวแทน ขอข้อตกลงตัวแทน
ระบุเจ้าของและผู้ควบคุม
ใช้ Schedule 3 และคู่มือ GFSC กับกรรมสิทธิ์และการควบคุม ติดตามผู้ถือหุ้นนิติบุคคลจนถึงบุคคลธรรมดาและขอหลักฐานสิทธิออกเสียง แต่งตั้ง หรือควบคุมอื่น ชื่อตัวแทนจดทะเบียนไม่บอกเจ้าของของลูกค้า
ใช้มาตรการสมเหตุสมผลเพื่อตรวจยืนยันตัวตนเจ้าของที่แท้จริง
คู่มือ GFSC — บท 7; Schedule 3 ¶4(3)(c) (opens in a new tab)
หากถือผ่านทรัสต์ ขอเอกสารทรัสต์และข้อมูลฝ่ายเกี่ยวข้องตามกำหนด บันทึกเหตุผลของข้อยกเว้นหรือการใช้ผู้บริหารระดับสูงแทนเมื่ออนุญาต
ตรวจผู้แทนและอำนาจ ขอ มติหรือมอบอำนาจสำหรับเปิดบัญชี ผู้ลงนาม และคำสั่งร่วม
เงินทุนและการรับลูกค้า
บันทึกกิจกรรม คู่ค้า และที่มาของเงินฝาก ขอเอกสารขาย จัดสรร หรือเงินกู้พิสูจน์ที่มา ใช้มาตรการเข้มและ PEP เมื่อกำหนด และแก้ข้อพบคว่ำบาตรก่อนรับ
เวลาตรวจและเฝ้าดู
ตรวจให้ครบตามเงื่อนไขเวลา Schedule 3 ระหว่างเฝ้าดู ทบทวนหลักฐานเจ้าของและอำนาจหลังโอนหุ้นหรือเปลี่ยนผู้ใช้บัญชี ตรวจเงินจ่ายที่ไม่สอดคล้องกับธุรกิจที่บันทึก
ธุรกิจที่กำหนดต้องติดตามทุกความสัมพันธ์ทางธุรกิจอย่างต่อเนื่องและมีประสิทธิผล