ガーンジーの法人口座

ガーンジーの会社登記抄本と年次申告書には取締役が載りますが株主は載りません。会社の登記上の事務所から株主名簿を取得します。報告された譲渡が未反映なら更新名簿と譲渡書類を、名義保有なら名義人契約を求めます。

所有者と支配者を特定

Schedule 3とGFSCハンドブックを所有・支配関係に適用します。法人株主を個人まで追い、議決、任命などの支配権の証拠を得ます。登録代理人の氏名は顧客企業の所有者を示しません。

実質的所有者の本人確認のため合理的な措置を講じる

信託保有なら信託文書と関連当事者の必要情報を得ます。許される例外や上級経営者への代替の根拠を記録します。

代表者と権限を確認し、口座開設、署名者、共同指図に関する決議・委任状を得ます。

予定される活動、相手方、入金資金源を記録します。売買、分配、融資資料で出所を裏付けます。必要な強化・PEP措置を講じ、制裁の問題を受入れ前に解決します。

Schedule 3の時期条件に従って確認します。継続監視では株式譲渡や担当者変更後に所有・権限資料を見直し、記録された事業と合わない支払を調べます。

指定事業者はすべての取引関係を継続的かつ効果的に監視しなければならない。