ADGM-யில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

AML 8.3.2 வாடிக்கையாளர் பெயர், சட்ட வடிவம், நிறுவல் விவரம், பதிவு, வணிக முகவரிகள் மற்றும் ஆளுமை ஆவணங்களைக் கோருகிறது. நம்பகமான சுயாதீனச் சான்றால் தொடர்புடைய விவரங்களைச் சரிபார்க்கவும். UAE பதிவேட்டு வழிகாட்டி ADGM Registration Authority பதிவுகளைப் பெருநிலப்பகுதி, பிற இலவச மண்டலங்களிலிருந்து வேறுபடுத்துகிறது.

AML 8.3.3-ன் கீழ் பயனடையும் உரிமையாளர்கள்

25% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட பங்குகள் அல்லது வாக்குரிமையை வைத்திருக்கும் அல்லது கட்டுப்படுத்தும் நபர்களையும் விதியில் குறிப்பிட்ட பிற கட்டுப்பாட்டாளர்களையும் அடையாளம் காணுங்கள். இடைநிலை நிறுவனப் பங்குதாரர் பதிவுகளையும் நியமன, நிர்வாக உரிமை வழங்கும் ஒப்பந்தங்களையும் பெறுங்கள். முந்தைய சோதனைகளில் யாரும் தெரியாதபோது மட்டுமே மூத்த நிர்வாகத்தை மாற்று வழியாகப் பயன்படுத்துங்கள்.

நிறுவன அமைப்பின் 25% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட பங்குகள் அல்லது வாக்குரிமைகள்

FSRA AML விதிப்புத்தகம், பதிப்பு 11 — AML 8.3.3(2)(a) (opens in a new tab)

பிரதிநிதிகள், அதிகாரத்தைச் சரிபார்க்கவும். கணக்கு இயக்குநர்களின் பெயரும் கூட்டுக் கையொப்பக் கட்டுப்பாடுகளும் உள்ள தீர்மானம் அல்லது வழக்கறிஞர் அதிகாரம் பெறுங்கள்.

ஆபத்து ஆய்வும் ஏற்பும்

எதிர்பார்க்கப்படும் பரிவர்த்தனைகள், நாடுகள், நிதியளிப்பை நிறுவுங்கள். வழக்கமற்ற ஏற்பாடுகளை விளக்கக் கடன், முதலீடு அல்லது வர்த்தக ஆவணங்களைப் பெறுங்கள். AML 8.4 அதிக ஆபத்து உறவுகளுக்கு நிதி, செல்வ ஆதாரம் மற்றும் மூத்த நிர்வாக ஒப்புதல் உட்பட மேம்பட்ட நடவடிக்கைகளைக் கோருகிறது.

வணிக உறவின் நோக்கம், திட்டமிட்ட தன்மையை மதிப்பிட்டு புரிந்து, பொருத்தமாக தகவல் பெறவும்;

FSRA AML விதிப்புத்தகம், பதிப்பு 11 — AML 8.3.1(1)(c) (opens in a new tab)

அனுமதிக்கப்பட்ட நேர விதி பொருந்தாவிட்டால் உறவுக்கு முன் சரிபார்ப்பை முடித்து அடிப்படையும் கட்டுப்பாடுகளையும் பதிவுசெய்யவும். செயல்பாட்டுக்கு முன் பொருந்தும் விதிகளில் தடைகள் முடிவையும் முடியாத CDD-யையும் தீர்க்கவும்.

AML 8.6-ன் கீழ் கண்காணிப்பு

AML 8.6 பரிவர்த்தனை கண்காணிப்பு மற்றும் CDD, வாடிக்கையாளர் ஆபத்தின் காலமுறை ஆய்வைக் கோருகிறது. உரிமை மாற்றம், புதிய கையொப்பமிடுபவர் அல்லது விளக்கமற்ற பணப்பரிவர்த்தனை மாற்றத்திற்குப் பிறகு பாதிக்கப்பட்ட பதிவுகளைப் பாருங்கள்.