சவூதி அரேபியாவில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

நிறுவனத்தின் பெயர், சட்ட வடிவம், இருப்புச் சான்று, அமைப்புச் சட்டம், இயக்குநர்கள், மூத்த மேலாளர்கள், பதிவு மற்றும் வணிக முகவரிகளைப் பெறுங்கள். சவூதி பதிவேட்டு வழிகாட்டி வணிகப் பதிவுத் தகவலை விளக்குகிறது. வெளிநாட்டு நிறுவனத்திற்கு அதன் சொந்த நாட்டுப் பதிவுகளும் பொருந்தும் உள்ளூர் பதிவும் தேவை.

உரிமையாளர்களும் கணக்கு இயக்குநர்களும்

AML செயலாக்க ஒழுங்குமுறையின் பிரிவு 7/2, இறுதியில் 25% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட பங்குகளை வைத்துள்ள அல்லது கட்டுப்படுத்தும் நபர்களை அடையாளம் கண்டு நியாயமான முறையில் சரிபார்க்கக் கோருகிறது. இதனால் உண்மையான பயனடையும் உரிமையாளர் கிடைக்காவிட்டால் பிற கட்டுப்பாட்டை ஆய்ந்து, கூறப்பட்ட நிபந்தனைகளில் மூத்த நிர்வாக அதிகாரியை மாற்று வழியாகப் பயன்படுத்துங்கள்.

சட்ட நிறுவனத்தின் 25% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட பங்குகளை வைத்திருப்பவர் அல்லது கட்டுப்படுத்துபவர்.

AML செயலாக்க ஒழுங்குமுறை — செயலாக்க ஒழுங்குமுறை, 7/2(c)(1) (opens in a new tab)

நிறுவன அடுக்குகளுக்கான பங்குதாரர் பதிவுகளைப் பெறுங்கள். நிறுவனத்தின் சார்பில் செயல்படுபவரையும் அவரது அதிகாரத்தையும் சரிபார்க்கவும்; கணக்கை யார் திறந்து இயக்கலாம் என்பதைக் குறிப்பிடும் தீர்மானம், வழக்கறிஞர் அதிகாரம் அல்லது அதிகாரப் பத்திரத்தை வைத்திருங்கள்.

தொடர வேண்டுமா என முடிவு செய்யுங்கள்

திட்டமிட்ட செயல்பாடும் நிதியளிப்பும் பதிவு செய்யுங்கள். பணப்பரிவர்த்தனைகளை உறுதிப்படுத்தத் தேவையான முதலீடு, கடன் அல்லது வர்த்தக ஆவணங்களைக் கேளுங்கள். அதிக ஆபத்துள்ள உறவுகளில் மேம்பட்ட உரிய ஆய்வு செய்து தடைப் பட்டியல் முடிவுகளைத் தீர்க்கவும்.

பிரிவு 7/3, குறைந்த ஆபத்து, இயல்பான வணிகம் மற்றும் ஆபத்து நிர்வாக நிபந்தனைகளில் மட்டுமே சரிபார்ப்பைத் தாமதிக்க அனுமதிக்கிறது. CDD முடிக்க முடியாவிட்டால் பிரிவு 7/8 கணக்கைத் திறக்கத் தடை விதித்து STR பரிசீலனையை வலியுறுத்துகிறது; ஏற்கனவே உள்ள உறவை முடிப்பதையும் அது குறிக்கிறது.

வணிக உறவை நிறுவுவதற்கு அல்லது கணக்கைத் திறப்பதற்கு முன் அல்லது அதற்கிடையில் வாடிக்கையாளர் மற்றும் பயனடையும் உரிமையாளர்களின் அடையாளத்தைச் சரிபார்க்க வேண்டும்;

AML செயலாக்க ஒழுங்குமுறை — செயலாக்க ஒழுங்குமுறை, 7/3 (opens in a new tab)

பிரிவு 7/6-ன் கீழ் CDD புதுப்பித்தல்

பிரிவு 7/6-ன் கீழ் உரிமை, அதிகாரம், செயல்பாட்டுத் தகவலைப் புதுப்பித்து, பதிவுசெய்த வணிகத்திற்கு ஒவ்வாத பரிவர்த்தனைகளை விசாரிக்கவும்.