ADGM-யில் நிறுவன ஆயுள் காப்பீட்டு சேர்க்கை

திட்டமிட்ட ஆயுள் வணிகத்திற்குக் காப்பீட்டாளரின் அனுமதியை உறுதி செய்யுங்கள். AML 8.3.2-ன் கீழ் பாலிசிதாரரின் பதிவு, ஆளுமை ஆவணங்கள், முகவரிகள், வணிக விவரங்களைப் பெறுங்கள். UAE நிறுவனச் சான்றிற்கு வாடிக்கையாளரின் பதிவு அதிகாரத்தை பயன்படுத்தி வெளிநாட்டு நிறுவனத்திற்கு சொந்த நாட்டுப் பதிவுகளைப் பெறுங்கள்.

உரிமையாளர்களும் பாலிசி அறிவுறுத்தல்களும்

AML 8.3.3-ல் 25% அல்லது அதற்கு மேற்பட்ட பங்குகள் அல்லது வாக்குரிமைகளை வைத்திருப்போர்/கட்டுப்படுத்துவோர் மற்றும் குறிப்பிட்ட பிற கட்டுப்பாட்டாளர்கள் அடங்குவர். தொடர்புடைய உரிமைப் பதிவுகளைப் பெற்று தேவையான பயனடையும் உரிமையாளர் சரிபார்ப்பைச் செய்து பயன்படுத்திய விதிவிலக்கு அல்லது மாற்று வழியைப் பதிவு செய்யுங்கள்.

நிறுவன அமைப்பின் நிர்வாகத்தின் மீது இறுதிக் கட்டுப்பாடு செலுத்துகிறார்.

FSRA AML விதிப்புத்தகம், பதிப்பு 11 — AML 8.3.3(2)(c) (opens in a new tab)

பிரதிநிதியையும் வாங்கும் அதிகாரத்தையும் சரிபார்க்கவும். உரிமை மாற்றம், ஒப்படைப்பு, பண உரிமை மாற்றம் ஆகியவற்றிற்கான அதிகாரத்தையும் கடனளிப்பவர் பலன் பெறும்போது நிதி ஒப்பந்தத்தையும் பெறுங்கள்.

தவணைகளும் பெறுநர்களும்

காப்பீடு செய்யப்பட்டவர், செலுத்துபவர், பயனாளி, காப்பீட்டு நோக்கம் ஆகியவற்றைப் பதிவு செய்யுங்கள். வேறு நிறுவனம் அல்லது நபர் செலுத்தும் தவணைகளுக்குச் சான்றைக் கேளுங்கள்.

வணிக உறவின் நோக்கம், திட்டமிட்ட தன்மையை மதிப்பிட்டு புரிந்து, பொருத்தமாக தகவல் பெறவும்;

FSRA AML விதிப்புத்தகம், பதிப்பு 11 — AML 8.3.1(1)(c) (opens in a new tab)

நியமனத்தில் பயனாளி விவரமும் பணம் வழங்கும்போதோ தொடர்புடைய உரிமை பயன்படுத்தும்போதோ சரிபார்ப்பும் என்ற கூட்டாட்சி விதிகளைப் பயன்படுத்துங்கள். அதிக ஆபத்துள்ள நிறுவனப் பயனாளிகளுக்குக் கூடுதல் பயனடையும் உரிமையாளர் சோதனையும் தொடர்புடைய PEP நிகழ்வுகளுக்கு மேம்பட்ட நடவடிக்கைகளும் தேவை.

AML 8.4-ன் கீழ் அதிக ஆபத்து உறவுகள்

ADGM AML 8.4 அதிக ஆபத்து உறவுகளுக்கு மேம்பட்ட விசாரணைகள், நிதி, செல்வ ஆதாரச் சோதனைகள், மூத்த நிர்வாக ஒப்புதல் ஆகியவற்றைக் கோருகிறது. பணம் வழங்குமுன் தொடர் CDD-யில் மாறிய பாலிசி உரிமைகளையும் பெறுநர் அறிவுறுத்தல்களையும் ஆய்வு செய்யுங்கள்.