கனடாவில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

FINTRAC அனுமதிக்கும் முறையில் நிறுவனத்தின் இருப்பு, பெயர், முகவரியைச் சரிபார்த்து இயக்குநர்களின் பெயர்களைப் பெறுங்கள். நிறுவன நிலைச் சான்றிதழ், ஆண்டு தாக்கல் அல்லது வேறு தகுதியான பதிவு சான்றாகலாம். நிறுவப்பட்ட இடத்தின் கூட்டாட்சி அல்லது மாகாணப் பதிவேட்டை தேடுங்கள்; கூட்டாட்சி நிறுவலும் மாகாணப் பதிவும் தனி ஆவணங்கள்.

உரிமைத் தகவலும் அதன் துல்லியமும்

நேரடியாகவோ மறைமுகமாகவோ குறைந்தது 25% பங்குகளை வைத்திருக்கும் அல்லது கட்டுப்படுத்தும் நபர்களின் பெயர், முகவரி மற்றும் நிறுவனத்தின் உரிமை, கட்டுப்பாடு, அமைப்புத் தகவலைப் பெறுங்கள். பங்குதாரர் பதிவுகள், நிறுவனத் தாக்கல்கள், இடைநிலை நிறுவனப் பதிவுகள் மூலம் துல்லியத்தை உறுதிப்படுத்த நியாயமான நடவடிக்கை எடுக்கவும்.

தகவலின் துல்லியத்தை உறுதிப்படுத்த நியாயமான நடவடிக்கைகள் எடுப்பது

குற்ற வருவாய் (ML/TF) ஒழுங்குமுறைகள் — பிரிவு 138(2) (opens in a new tab)

தேவையான தகவல் கிடைக்காவிட்டாலோ துல்லியம் உறுதியாகாவிட்டாலோ FINTRAC குறிப்பிட்ட அடுத்த நடவடிக்கைகளை கோருகிறது: தலைமை நிர்வாகி அல்லது இணையானவருக்கான நியாயமான நடவடிக்கை, அதிக ஆபத்தாக நடத்தல், அதற்கான சிறப்பு நடவடிக்கை. விளக்கமின்றி இயக்குநர் பெயரை மாற்றாக வைக்காமல் தோல்வியுற்ற படிகளையும் அடுத்த நடவடிக்கைகளையும் பதிவு செய்யுங்கள்.

கையொப்பமிடுபவர்களும் திட்டமிட்ட கணக்கும்

கணக்கிற்கு அறிவுறுத்த அதிகாரம் பெற்றவர்களின் அடையாளத்தைத் தேவைக்கேற்ப சரிபார்க்கவும். மூன்று அங்கீகரிக்கப்பட்டவர்களைச் சரிபார்த்த பின் FINTRAC விதிவிலக்கு தருகிறது; எல்லாக் கையொப்பமிடுபவர்களும் தானாக விலக்கு என்றெண்ணாமல் அதன் பயன்பாட்டைப் பதிவு செய்யுங்கள்.

கணக்கின் திட்டமிட்ட பயன்பாடு, எதிர்பார்க்கப்படும் செயல்பாடு மற்றும் மூன்றாம் தரப்பு ஏற்பாடுகளைப் பதிவு செய்யுங்கள். ஒப்புதலுக்கு முன் தொடர்புடைய PEP, சர்வதேச அமைப்புத் தலைவர் மற்றும் அதிக ஆபத்து நடவடிக்கைகளை மேற்கொண்டு தடை சிக்கல்களைத் தீர்க்கவும்.

வாடிக்கையாளர் தகவலைப் புதுப்பித்தல்

தொடர் கண்காணிப்பு செய்து வாடிக்கையாளர் தகவலைப் புதுப்பிக்கவும். உரிமை அல்லது அதிகாரம் மாறும்போது புதிய சான்றைப் பெற்று சரிபார்ப்பு, கண்காணிப்புப் பதிவுகளைப் பொருந்தும் பாதுகாப்புக் காலத் தொடக்கங்களின்படி வைத்திருங்கள்.

வாடிக்கையாளர் அடையாளத் தகவலையும் இந்த ஒழுங்குமுறையின் பிரிவுகள் 138, 145-ல் கூறிய தகவலையும் புதுப்பித்தல்;

குற்ற வருவாய் (ML/TF) ஒழுங்குமுறைகள் — பிரிவு 123.1(b) (opens in a new tab)