Canada: pagbubukas ng bank account ng kompanya

Pagpapatunay sa kompanya, 25% ownership information at mga awtorisadong tao para sa account sa Canada.

Matthew Lee ·

Beripikahin ang pag-iral, pangalan at address ng korporasyon at kunin ang pangalan ng mga direktor gamit ang FINTRAC methods. Maaaring patunay ang certificate of status, annual filing o kwalipikadong rekord. Hanapin ang federal o provincial registry kung saan incorporated ang kompanya; magkaibang rekord ang federal incorporation at provincial registration.

Impormasyon sa pagmamay-ari at katumpakan

Kunin ang pangalan at address ng mga indibidwal na direkta o hindi direktang nagmamay-ari o kumokontrol ng hindi bababa sa 25% ng shares, pati ang istruktura, pagmamay-ari at kontrol ng kompanya. Gumawa ng makatwirang hakbang para matiyak ang katumpakan gamit ang shareholder records, company filings at dokumento ng mga intermediary entity.

gumawa ng makatwirang hakbang upang kumpirmahin ang katumpakan ng impormasyon

Proceeds of Crime (ML/TF) Regulations, section 138(2)

Kung hindi makuha ang kinakailangang impormasyon o hindi makumpirma ang katumpakan nito, may partikular na follow-up ang FINTRAC: makatwirang hakbang tungkol sa CEO o katumbas, high-risk treatment at naaangkop na special measures. Itala ang hindi nagawang hakbang at follow-up; huwag basta ipalit ang pangalan ng direktor.

Bank account sa Canada. Kompanya: incorporation at governance records. Beneficial owner: impormasyon sa hindi bababa sa 25% at kumpirmasyon ng katumpakan. Operator: beripikahin ang awtorisado; FINTRAC exception matapos ma-verify ang tatlo.
Fill Easy · Pagsusuri sa account ng kompanya

Signatories at layunin ng account

Beripikahin ang identity ng mga taong awtorisadong magbigay ng tagubilin sa account ayon sa kinakailangan. May exception ang FINTRAC matapos ma-verify ang tatlong awtorisadong tao; itala ang paggamit nito at huwag ipagpalagay na exempt ang lahat ng signatory.

Itala ang layunin ng account, inaasahang aktibidad at third-party arrangements. Ilapat ang kaugnay na PEP, head-of-international-organization at high-risk measures at resolbahin ang sanctions findings bago aprubahan.

Panatilihing napapanahon ang impormasyon

Patuloy na mag-monitor at i-update ang customer information. Kumuha ng bagong ebidensiya ng ownership o mandate kapag nagbago at itago ang verification at monitoring records ayon sa naaangkop na retention trigger.

panatilihing napapanahon ang client identification information at impormasyong tinutukoy sa sections 138 at 145 ng Regulations na ito;

Proceeds of Crime (ML/TF) Regulations, section 123.1(b)