کینیڈا میں کمپنی کا بینک اکاؤنٹ کھولنا

FINTRAC کے مجاز طریقوں سے کارپوریشن کا وجود، نام اور پتہ جانچیں اور ڈائریکٹرز کے نام لیں۔ کارپوریٹ حیثیت کا سرٹیفکیٹ، سالانہ فائلنگ یا دوسرا اہل ریکارڈ ثبوت ہو سکتا ہے۔ انکارپوریشن کے مقام کی وفاقی یا صوبائی رجسٹری دیکھیں؛ وفاقی انکارپوریشن اور صوبائی رجسٹریشن الگ ریکارڈ ہیں۔

ملکیت کی معلومات اور ان کی درستگی

براہ راست یا بالواسطہ کم از کم 25% شیئرز رکھنے یا کنٹرول کرنے والوں کے نام و پتے اور کارپوریشن کی ملکیت، کنٹرول اور ڈھانچے کی معلومات حاصل کریں۔ شیئر ہولڈر ریکارڈ، کارپوریٹ فائلنگ اور درمیانی اداروں کے دستاویزات سے درستگی کی تصدیق کے معقول اقدامات کریں۔

معلومات کی درستگی کی تصدیق کے لیے معقول اقدامات کرنا

جرائم کی آمدنی (ML/TF) ضوابط — سیکشن 138(2) (opens in a new tab)

ضروری معلومات نہ ملیں یا درستگی کی تصدیق نہ ہو تو FINTRAC متعین اگلے اقدامات مانگتا ہے: چیف ایگزیکٹو یا ہم منصب کے بارے میں معقول اقدامات، زیادہ خطرے کا درجہ اور متعلقہ خصوصی اقدامات۔ بغیر وضاحت ڈائریکٹر کا نام رکھنے کے بجائے ناکام کوششیں اور اگلے اقدامات درج کریں۔

دستخط کنندگان اور مجوزہ اکاؤنٹ

اکاؤنٹ ہدایات دینے کے مجاز افراد کی شناخت ضرورت کے مطابق جانچیں۔ FINTRAC تین مجاز افراد کی توثیق کے بعد استثنا دیتا ہے؛ تمام دستخط کنندگان کو خودکار چھوٹ نہ سمجھیں بلکہ اس کے استعمال کو درج کریں۔

اکاؤنٹ کا مطلوبہ استعمال، متوقع سرگرمی اور تیسرے فریق کے انتظامات درج کریں۔ منظوری سے پہلے متعلقہ PEP، بین الاقوامی تنظیم کے سربراہ اور زیادہ خطرے کے اقدامات کریں اور پابندیوں کے مسائل حل کریں۔

کسٹمر معلومات تازہ رکھنا

مسلسل نگرانی کریں اور کسٹمر معلومات تازہ رکھیں۔ ملکیت یا مینڈیٹ بدلے تو نیا ثبوت لیں اور توثیق و نگرانی کے ریکارڈ متعلقہ محفوظ رکھنے کی شروعات کے مطابق رکھیں۔

کسٹمر شناخت کی معلومات اور ان ضوابط کے سیکشن 138 اور 145 کی معلومات تازہ رکھنا؛

جرائم کی آمدنی (ML/TF) ضوابط — سیکشن 123.1(b) (opens in a new tab)