ஐல் ஆஃப் மேனில் நிறுவன ஆயுள் காப்பீட்டு சேர்க்கை

நிறுவனப் பாலிசிதாரருக்கு AML/CFT விதித்தொகுப்பு 2019 மற்றும் FSA ஆயுள் காப்பீட்டு வழிகாட்டுதலைப் பயன்படுத்துங்கள். அதன் நிறுவனப் பதிவுகள், அமைப்புச் சட்டம், வணிக விவரங்கள், உரிமைச் சான்றுகளைப் பெறுங்கள். தொடர்புடைய நிறுவன அல்லது அறக்கட்டளை உரிமையைத் தொடர்ந்து கண்டறிந்து தேவையான அடையாளச் சரிபார்ப்பைச் செய்யுங்கள்.

அதிகாரமும் தவணைக்கான நிதியும்

பிரதிநிதியைச் சரிபார்த்து வாங்குவதற்கான அதிகாரத்தைப் பெறுங்கள். யார் பாலிசி உரிமையை மாற்றவோ ஒப்படைக்கவோ முடியும், மற்றொரு தரப்பின் ஒப்புதல் வேண்டுமா என்பதைப் பதிவு செய்யுங்கள்.

நிதி ஆதாரத்தை நிறுவ நியாயமான நடவடிக்கைகள் எடுப்பது

AML/CFT விதித்தொகுப்பு 2019 — பத்தி 8(3)(e) (opens in a new tab)

காப்பீட்டு நோக்கம், காப்பீடு செய்யப்பட்டவர், தவணை செலுத்துபவர் மற்றும் பயனாளியை நிறுவுங்கள். நிதி ஆதாரத்தை அறியத் தேவையான நடவடிக்கைகள் மேற்கொள்ளுங்கள். தவணைகள் வேறு கணக்குதாரரிடமிருந்து வந்தால் விளக்கமும் அவரின் தகவலும் பெற்று, ஆபத்து மற்றும் விதித்தொகுப்புக்கு ஏற்ற கூடுதல் சரிபார்ப்பைச் செய்யுங்கள்.

திருத்தங்களும் பணம் வழங்கலும்

பயனாளி நியமனங்களைப் பெற்று விதித்தொகுப்பின் தொடர்புடைய காப்பீட்டுப் பயனாளி விதிகளைப் பின்பற்றுங்கள். உரிமை மாற்றத்திற்கு மாற்றப்பட்ட உரிமைகளையும் பணம் பெறத் தகுதியானவரையும் குறிக்கும் ஒப்பந்தத்தைக் கேளுங்கள்.

புதிய தவணை செலுத்துபவர்கள், முன்கூட்டிய ஒப்படைப்பு, மாறிய பெறுநர் அறிவுறுத்தல்களைச் செயல்படுத்தும் முன் ஆய்வு செய்யுங்கள். பெறுநரின் உரிமையையும் பிரதிநிதியின் அதிகாரத்தையும் உறுதி செய்து தொடர்புடைய தரப்பு, பாலிசி நிகழ்வுக்கு வேண்டிய அடையாளச் சான்றைப் பெறுங்கள்.

சம்பந்தப்பட்ட நபர் எந்தவொரு வணிக உறவையோ அவ்வப்போதைய பரிவர்த்தனையையோ தொடர்ந்து திறம்பட கண்காணிக்க வேண்டும்,

AML/CFT விதித்தொகுப்பு 2019 — பத்தி 13(1) (opens in a new tab)

மேம்பட்ட சோதனைகளும் ஏற்புச் சான்றுகளும்

தேவைப்படும் இடங்களில் மேம்பட்ட நடவடிக்கைகள், PEP ஒப்புதல்களைச் செய்து தடைகள் தொடர்பான முடிவுகளைத் தீர்க்கவும். ஏற்பையும் பின்னர் ஏற்பட்ட முக்கிய மாற்றங்களையும் ஆதரிக்கும் உரிமை, நிதி, அறிவுறுத்தல் சான்றுகளைப் பாதுகாக்கவும்.