ஐல் ஆஃப் மேனில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

நிறுவனப் பதிவுச் சான்று, அமைப்புச் சட்டம், இயக்குநர்கள், வணிக விவரங்களைப் பெறுங்கள். ஐல் ஆஃப் மேன் பதிவேட்டு வழிகாட்டி 1931 மற்றும் 2006 சட்டங்களின்கீழ் உருவான நிறுவனங்களையும் கிடைக்கும் தாக்கல்களையும் வேறுபடுத்துகிறது. வெளிநாட்டு நிறுவனத்தின் சொந்த நாட்டுப் பதிவுகளைப் பெறுங்கள்.

உரிமையும் கணக்கு அதிகாரமும்

AML/CFT விதித்தொகுப்பு 2019-ன் பகுதி 4-ஐ நிறுவன வாடிக்கையாளரும் உண்மையான பயனடையும் உரிமையாளர்களையும் அடையாளம் கண்டு தேவையானவர்களைச் சரிபார்க்கப் பயன்படுத்துங்கள். பங்குதாரர் பதிவுகள், மறைமுக உரிமை, பெயரளவுப் பங்குகள், பிற கட்டுப்பாட்டு உரிமைகளை விளக்கும் ஆவணங்களைப் பெறுங்கள். பதிவு முகவரை உரிமையாளர்களுக்குப் பதிலாகக் கொள்ளாதீர்கள்.

பிரதிநிதி மற்றும் அதிகாரத்தைச் சரிபார்க்கவும். கணக்குக்கான தீர்மானம் அல்லது வழக்கறிஞர் அதிகாரம் பெற்று கூட்டுக் கையொப்பத் தேவைகளுடன் கையொப்பமிடும் அதிகாரத்தை வைத்திருங்கள்.

நிதியின் ஆதாரத்தை நிறுவுங்கள்

உறவின் நோக்கத்தைப் பெற்று நிதி ஆதாரத்தை அறியத் தேவையான நடவடிக்கைகளை மேற்கொள்ளுங்கள். வாடிக்கையாளர் பெயரில் இல்லாத கணக்கிலிருந்து பணம் வந்தால் காரணம், கணக்குதாரரின் அடையாளம் மற்றும் ஆபத்துக்கும் விதித்தொகுப்புக்கும் ஏற்ற கூடுதல் சோதனைகள் தேவை.

நிதி ஆதாரத்தை நிறுவ நியாயமான நடவடிக்கைகள் எடுப்பது

AML/CFT விதித்தொகுப்பு 2019 — பத்தி 8(3)(e) (opens in a new tab)

அதிக ஆபத்து நிகழ்வுகளில் தொடர்புடைய PEP விசாரணை, ஒப்புதல் உட்பட மேம்பட்ட நடவடிக்கைகளை மேற்கொண்டு ஏற்பதற்கு முன் தடைகள் முடிவுகளைத் தீர்க்கவும். தேவையான CDD முடியாவிட்டால் தொடர்வதற்கான விதித்தொகுப்பின் கட்டுப்பாடுகளையும் வெளிப்படுத்தல் விதிகளையும் பின்பற்றுங்கள்.

உரிமை, நிதியில் மாற்றங்கள்

உறவுக் காலத்தில் உரிமை, கணக்கு இயக்குநர்கள், நிதியளிப்பு மாற்றங்களை ஆய்ந்து குறிப்பிட்ட மாற்றத்திற்குத் தேவையான ஆவணங்களைப் பெறுங்கள்.

தொடர்புடைய நபர் எந்தவொரு வணிக உறவையோ அவ்வப்போதைய பரிவர்த்தனையையோ தொடர்ந்து திறம்படக் கண்காணிக்க வேண்டும்,

AML/CFT விதித்தொகுப்பு 2019 — பத்தி 13(1) (opens in a new tab)