맨섬 법인 생명보험 CDD

법인 계약자에 2019년 AML/CFT Code와 FSA 생명보험 지침을 적용합니다. 회사 등록 기록, 정관, 사업 정보와 소유권 증빙을 받습니다. 관련 법인·신탁 소유권을 추적하고 필요한 신원 확인을 합니다.

권한과 보험료 자금

대표자의 신원을 확인하고 구매 권한을 받습니다. 누가 보험을 양도·해지할 수 있고 다른 당사자의 동의가 필요한지 기록합니다.

자금 출처를 파악하기 위해 합리적인 조치를 취한다

보장 목적, 피보험자, 보험료 납부자와 수익자를 파악합니다. 자금 출처를 확인하는 데 필요한 조치를 취합니다. 다른 계좌 명의자가 보험료를 내면 이유와 그 명의자의 정보를 받고 위험과 Code에 맞는 추가 확인을 합니다.

수익자 지정 자료를 받고 Code의 관련 보험 수익자 규정을 적용합니다. 양도는 이전 권리와 지급권자를 정한 계약을 요청합니다.

새 보험료 납부자, 조기 해지, 변경된 수령 지시를 처리 전에 검토합니다. 수령인의 권리와 대표자 권한을 확인하고 관련 당사자와 보험 사건에 필요한 신원 증빙을 받습니다.

관련자는 모든 거래 관계 또는 일회성 거래를 지속적이고 효과적으로 모니터링해야 한다

필요한 강화 조치와 PEP 승인을 적용하고 제재 심사 결과를 해결합니다. 수용과 이후 중요한 변경을 뒷받침하는 소유권, 자금, 지시 증빙을 보관합니다.