தைவானில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

நிறுவன வாடிக்கையாளரின் பதிவு விவரங்கள், நிறுவன விதிகள், மூத்த நிர்வாகிகளின் பெயர்கள், பதிவு அலுவலகம் மற்றும் முதன்மை வணிக முகவரியைப் பெறுங்கள். தைவான் பதிவேட்டு வழிகாட்டி நிறுவனப் பதிவுத் தகவல்களை வணிகப் பதிவுகளிலிருந்து வேறுபடுத்துகிறது. பொதுப் பதிவில் தேவையான உரிமை விவரம் இல்லாவிட்டால் நிறுவனத்தின் பங்குதாரர் பட்டியலைக் கோருங்கள்.

கட்டுப்படுத்துபவர்களை அடையாளம் காணுங்கள்

நிதி நிறுவன AML விதிகளின் பிரிவு 3, கட்டுப்படுத்தும் உரிமைக்கான சோதனையாக பங்குகள் அல்லது மூலதனத்தில் 25%-க்கு மேல் என்பதைப் பயன்படுத்துகிறது. எந்த நபரும் அடையாளம் காணப்படாவிட்டாலோ உரிமை குறித்து சந்தேகம் இருந்தாலோ பிற வழிக் கட்டுப்பாட்டை ஆய்வு செய்யுங்கள். இரு படிகளிலும் யாரும் கிடைக்காதபோது மட்டுமே மூத்த நிர்வாக அதிகாரியை அடையாளம் காணுங்கள். பட்டியலிடப்பட்ட நிறுவனம் அல்லது ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனத்திற்கான விதிவிலக்கை அதன் கூறப்பட்ட நிபந்தனைகளின்படி மட்டுமே பயன்படுத்துங்கள்.

சட்ட நிறுவனத்தின் பங்குகள் அல்லது மூலதனத்தில் 25 சதவீதத்துக்கு மேல்

FSC AML விதிகள் — பிரிவு 3, துணைப் பத்தி 7(1)(A) (opens in a new tab)

வாடிக்கையாளரின் சார்பில் செயல்படும் நபரையும் அவரது அதிகாரத்தையும் சரிபாருங்கள். கணக்கு அதிகாரப் பத்திரம், வாரியத் தீர்மானம் அல்லது பொது அதிகாரப் பத்திரம் மற்றும் பிரதிநிதிக்கான ஏற்றுக்கொள்ளப்படும் அடையாளச் சான்றைப் பெறுங்கள்.

கணக்கு திறப்பும் தொடர்ந்த ஆய்வும்

கணக்கின் நோக்கம், எதிர்பார்க்கப்படும் பரிவர்த்தனைகள் மற்றும் நிதி ஆதாரத்தைப் பதிவு செய்யுங்கள். முன்மொழியப்பட்ட செயல்பாட்டுக்கு ஆதாரம் தேவைப்பட்டால் ஒப்பந்தங்கள் அல்லது பணப்பரிமாற்றப் பதிவுகளைக் கோருங்கள். பிரிவு 4 உறவை மறுப்பதற்கான காரணங்களைக் குறிப்பிடுகிறது; சரிபார்க்க முடியாத அதிகாரம், அடையாளச் சான்று தர மறுத்தல், விளக்கமற்ற அசாதாரண சூழல் ஆகியவை அவற்றில் அடங்கும்.

தாமதமான சரிபார்ப்புக்கான நிபந்தனைகள் பொருந்தாவிட்டால் கணக்கு திறப்பதற்கு முன் CDD-ஐ முடிக்கவும். PEP மற்றும் தடைகள் தொடர்பான கண்டறிதல்களைத் தீர்த்து, அதிக இடர் வாடிக்கையாளர்களுக்கு மேம்பட்ட நடவடிக்கைகளைப் பயன்படுத்துங்கள்.

அதிக இடர் வாடிக்கையாளர்களுக்கான ஆண்டு ஆய்வு

பிரிவு 5 தொடர்ந்த ஆய்வையும் அதிக இடர் வாடிக்கையாளர்களுக்குக் குறைந்தது ஆண்டுதோறும் ஆய்வையும் கோருகிறது. முக்கிய மாற்றங்கள் அல்லது பழைய ஆதாரத்தில் சந்தேகம் இருந்தால் கோப்பை மீண்டும் பாருங்கள்; புதுப்பிக்கப்பட்ட உரிமை மற்றும் அதிகார ஆவணங்களை வைத்திருங்கள்.

ஒரு நிதி நிறுவனம் வணிக உறவைத் தொடர்ந்து உரிய ஆய்வு செய்ய வேண்டும்

FSC AML விதிகள் — பிரிவு 5(2) (opens in a new tab)