Corporate account CDD sa DIFC

Kunin ang registration, governance papers at negosyo sa home jurisdiction ng customer. Para sa UAE entities, ibinubukod ng gabay sa registry ang DIFC, ibang free zones at mainland.

Ilapat ang dalawang ownership requirements

Hinihingi ng DFSA AML 7.3 ang identification at verification ng customer at beneficial owners. Walang iisang fixed percentage ang risk-based definition para sa lahat ng kaso. Tinatalakay din ng guidance ang federal requirement na tukuyin ang controlling ownership na 25% o higit pa. Itala ang threshold checks at iba pang controllers mula sa DFSA risk assessment.

tukuyin ang customer at beripikahin ang identity nito;

DFSA AML Rulebook — AML 7.3.1(1)(a) (opens in a new tab)

gumawa ng makatwirang hakbang upang maunawaan ang negosyo at istruktura ng ownership at control ng customer;

DFSA AML Rulebook — AML 7.3.1(1)(c) (opens in a new tab)

Kunin ang shareholder records sa kaugnay na mga antas at mga kasunduang nagbibigay ng boto, appointment o ibang kontrol. Beripikahin ang kinatawan at awtoridad; itago ang account mandate at kailangang resolution o delegation.

Bank account sa DIFC. Kompanya: rehistro at governance sa bansang pinagmulan. Beneficial owner: DFSA risk-based at federal ownership checks. Operator: beripikahin ang kinatawan at awtoridad. — Fill Easy · Pagsusuri sa account ng kompanya

Tapusin ang opening decision

Tukuyin ang layunin ng account, inaasahang bayad at pondo. Kunin ang financing o commercial agreements na kailangan upang ipaliwanag ang bayad para sa ibang group entity o third party.

Ilapat ang enhanced CDD sa high-risk customers, kasama ang source of funds, source of wealth at senior-management measures. Mauna ang verification sa relasyon maliban kung natugunan ang AML module conditions para ipagpaliban; itala ang controls at deadline.

Sanctions at pagbabago pagkatapos buksan

Resolbahin ang sanctions bago payagan ang aktibidad. Sa ongoing CDD, suriin muli ang ebidensiya matapos magbago ang owners, operators o payments.