QFC-யில் நிறுவன வங்கிக் கணக்கு திறப்பு

பதிவுச் சான்று, ஆளுமை ஆவணங்கள், முகவரிகள் மற்றும் நிர்வாகத் தகவலைப் பெறுங்கள். QFC நிறுவனத்திற்கு QFC பதிவுகளைப் பயன்படுத்துங்கள்; கத்தார் பதிவேட்டு வழிகாட்டி பெருநிலப்பகுதி மற்றும் QFC-யின் தனி வழிகளை விளக்குகிறது.

உரிமையாளர்களும் கணக்குக் கட்டுப்பாட்டாளர்களும்

AML/CFTR 1.3.5 குறைந்தது 20% பங்குகள் அல்லது வாக்குரிமையை வைத்திருப்பவர்கள் அல்லது கட்டுப்படுத்துபவர்கள் மற்றும் வேறு வழியில் நிறுவன நிர்வாகத்தைக் கட்டுப்படுத்துபவர்களை உள்ளடக்குகிறது. கணக்கின் உண்மையான பயனடையும் உரிமையில் இறுதி நடைமுறைக் கட்டுப்பாடும், கையொப்பமிடுபவர்கள் யாருடைய அறிவுறுத்தலைப் பின்பற்றுகிறார்களோ அவர்களும் அடங்குவர்.

பங்குகள் அல்லது வாக்குரிமைகளில் குறைந்தது 20%

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 1.3.5(1)(a) (opens in a new tab)

பங்குதாரர் பதிவுகள், இடைநிலை நிறுவனச் சான்றுகள் மற்றும் கட்டுப்பாடு வழங்கும் ஒப்பந்தங்களைப் பெறுங்கள். நிறுவனத்திற்காகச் செயல்படுவோரையும் அவர்களின் அதிகாரத்தையும் சரிபார்க்கவும். கையொப்பமிடுபவர்களையும் அவர்களுக்கு அறிவுறுத்த அதிகாரம் உள்ளவர்களையும் பெயரிடும் அதிகாரப் பத்திரத்தை வைத்திருங்கள்.

கணக்கு திறக்கும் ஆய்வை முடிக்கவும்

எதிர்பார்க்கப்படும் பரிவர்த்தனைகள், எதிர்தரப்புகள், நிதியளிப்பைப் பதிவு செய்யுங்கள். செயல்பாட்டை ஆதரிக்கத் தேவையான முதலீடு, கடன் அல்லது வணிக ஆவணங்களைக் கேளுங்கள். AML/CFTR சரிபார்ப்பு நேர விதிகளையும் பொருந்தும் அதிக ஆபத்து நிகழ்வுகளுக்கான மேம்பட்ட நடவடிக்கைகளையும் பயன்படுத்துங்கள்.

வாடிக்கையாளரின் செல்வம் மற்றும் நிதி ஆதாரங்கள் பற்றிய தகவலைப் பெறுதல்;

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)

ஏற்பதற்கு முன் தடை முடிவுகளைத் தீர்த்து தேவையான PEP ஒப்புதல்களையும் நிதிச் சோதனைகளையும் மேற்கொள்ளுங்கள். அனுமதிக்கப்பட்ட விதிவிலக்குகள் அல்லது மீதமுள்ள சரிபார்ப்புக்கான அடிப்படையையும் கட்டுப்பாடுகளையும் பதிவு செய்யுங்கள்.

விதி 4.3.13-ன் கீழ் தொடர் கண்காணிப்பு

AML/CFTR 4.3.13 தொடர் கண்காணிப்பைக் கோருகிறது. முக்கிய மாற்றங்களுக்குப் பிறகு உரிமை, அதிகாரம், செயல்பாட்டுத் தகவலைப் புதுப்பித்து பதிவுசெய்த வணிகத்திற்கு ஒவ்வாத பரிவர்த்தனைகளை விசாரிக்கவும்.