QFC میں کمپنی کا بینک اکاؤنٹ کھولنا

رجسٹریشن کا ثبوت، انتظامی دستاویزات، پتے اور مینجمنٹ معلومات حاصل کریں۔ QFC کمپنی کے لیے QFC رجسٹریشن ریکارڈ استعمال کریں؛ قطر رجسٹری گائیڈ مین لینڈ اور QFC کے الگ راستے بتاتی ہے۔

مالکان اور اکاؤنٹ کنٹرولرز

AML/CFTR 1.3.5 میں کم از کم 20% شیئرز یا ووٹوں کے مالک یا کنٹرولر اور دوسرے طریقوں سے کمپنی مینجمنٹ کنٹرول کرنے والے افراد شامل ہیں۔ اکاؤنٹ کی حقیقی مستفید ملکیت میں حتمی مؤثر کنٹرول اور وہ افراد بھی شامل ہیں جن کی ہدایات پر دستخط کنندگان چلتے ہیں۔

کم از کم 20% شیئرز یا ووٹنگ کے حقوق

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 1.3.5(1)(a) (opens in a new tab)

شیئر ہولڈر ریکارڈ، درمیانی کمپنیوں کے ثبوت اور کنٹرول دینے والے معاہدے لیں۔ کمپنی کی طرف سے کام کرنے والے افراد اور ان کے اختیار کی تصدیق کریں۔ دستخط کنندگان اور انہیں ہدایات دینے کے اہل افراد کا نام دینے والا مینڈیٹ رکھیں۔

اکاؤنٹ کھولنے کا جائزہ مکمل کریں

متوقع لین دین، دوسرے فریق اور فنڈنگ درج کریں۔ سرگرمی کا ثبوت دینے کے لیے ضروری سرمایہ کاری، قرض یا تجارتی دستاویزات مانگیں۔ AML/CFTR کے توثیق کے وقت کے قواعد اور متعلقہ زیادہ خطرے کے معاملات پر بہتر اقدامات لاگو کریں۔

کسٹمر کی دولت اور فنڈز کے ذرائع کی معلومات حاصل کرنا؛

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)

قبولیت سے پہلے پابندیوں کے نتائج حل کریں اور ضروری PEP منظوریوں و فنڈنگ جانچ کو پورا کریں۔ جائز استثنا یا باقی توثیق کی بنیاد اور کنٹرول درج کریں۔

قاعدہ 4.3.13 کے تحت مسلسل نگرانی

AML/CFTR 4.3.13 مسلسل نگرانی کا تقاضا کرتا ہے۔ اہم تبدیلیوں کے بعد ملکیت، اختیار اور سرگرمی کی معلومات تازہ کریں اور درج کاروبار سے غیر مطابقت رکھنے والے لین دین کی تحقیق کریں۔