QFC میں کمپنی کی لائف انشورنس کا اندراج

AML/CFTR کے تحت کمپنی پالیسی ہولڈر کی رجسٹریشن، کاروبار اور ملکیت کی معلومات حاصل کریں۔ قطر رجسٹری گائیڈ QFC اور مین لینڈ ریکارڈ میں فرق بتاتی ہے۔ نمائندے اور خریداری مینڈیٹ کی توثیق کریں۔

کمپنی کی ملکیت اور پریمیم

AML/CFTR 1.3.5 میں کم از کم 20% شیئرز یا ووٹوں کے مالک یا کنٹرولر اور دوسرے طریقوں سے مینجمنٹ کنٹرول کرنے والے افراد شامل ہیں۔ متعلقہ شیئر ہولڈر اور کنٹرول ریکارڈ حاصل کریں۔

بیمہ شدہ فرد، پریمیم ادا کنندہ اور کوریج کا مقصد درج کریں۔ قرض دہندہ کو پالیسی حقوق ملیں تو فنانسنگ اور حقوق کی منتقلی کی شرائط اور تیسرے فریق کے پریمیم کا ثبوت لیں۔

کسٹمر کی دولت اور فنڈز کے ذرائع کی معلومات حاصل کرنا؛

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)

قواعد 4.3.10–11 کے تحت مستفیدین

شناخت شدہ مستفید کا نام یا گروہ/تفصیل سے نامزد شخص کو ادائیگی پر پہچاننے کے لیے کافی معلومات درج کریں۔ ادائیگی پر ہر مستفید کی توثیق کریں۔ زیادہ خطرے والے کارپوریٹ مستفید پر قاعدے کی اضافی حقیقی مستفید مالک جانچ لاگو ہوتی ہے۔

ادائیگی کے وقت ہر مستفید کی شناخت کی توثیق کریں۔

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.3.10(2) (opens in a new tab)

ادائیگی سے پہلے قاعدہ 4.3.11 مستفید یا اس کے حقیقی مستفید مالک کے PEP ہونے کا تعین کرنے کے لیے معقول اقدامات مانگتا ہے۔ وہ PEP زیادہ خطرہ پیش کرے تو سینئر مینجمنٹ کو بتائیں، پالیسی ہولڈر تعلق کی بہتر CDD کریں اور قاعدے کے مطابق FIU کو STR جمع کرائیں۔

حقوق کی منتقلی اور نئے وصول کنندگان

حقوق کی منتقلی، مستفید کی ترمیم اور سرینڈر کی درخواست موجودہ پالیسی حقوق سے ملائیں۔ ادائیگی سے پہلے نئے وصول کنندہ کے استحقاق کا ثبوت لیں اور ہدایت دینے والے کے اختیار کی تصدیق کریں۔