QFC: รับลูกค้าประกันชีวิตนิติบุคคล

ขอทะเบียน ธุรกิจ และเจ้าของของบริษัทผู้ถือกรมธรรม์ตาม AML/CFTR คู่มือทะเบียนกาตาร์ แยกข้อมูล QFC และแผ่นดินใหญ่ ตรวจผู้แทนและอำนาจซื้อประกัน

เจ้าของบริษัทและเบี้ย

AML/CFTR 1.3.5 ครอบคลุมผู้ถือหรือควบคุมหุ้นหรือสิทธิออกเสียงอย่างน้อย 20% และผู้ควบคุมผู้บริหารทางอื่น ขอข้อมูลผู้ถือหุ้นและการควบคุมที่เกี่ยวข้อง

บันทึกผู้เอาประกัน ผู้จ่ายเบี้ย และวัตถุประสงค์ความคุ้มครอง ขอเงื่อนไขเงินทุนและโอนสิทธิเมื่อผู้ให้กู้ได้สิทธิกรมธรรม์ และหลักฐานอธิบายเบี้ยจากบุคคลที่สาม

ขอข้อมูลแหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุนของลูกค้า

QFCRA AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)

ผู้รับประโยชน์ตามกฎ 4.3.10–11

บันทึกชื่อผู้รับประโยชน์ที่รู้ตัว หรือข้อมูลกลุ่มหรือคำอธิบายพอระบุตัวตอนจ่าย ตรวจตัวตนผู้รับทุกคนตอนจ่าย ผู้รับที่เป็นบริษัทเสี่ยงสูงต้องตรวจเจ้าของที่แท้จริงเพิ่มเติมตามกฎ

ตรวจยืนยันตัวตนผู้รับประโยชน์แต่ละคนในเวลาจ่ายเงิน

QFCRA AML/CFTR 4.3.10(2) (opens in a new tab)

ก่อนจ่าย กฎ 4.3.11 ให้ใช้มาตรการสมเหตุสมผลดูว่าผู้รับหรือเจ้าของที่แท้จริงเป็น PEP หรือไม่ ถ้า PEP นั้นเสี่ยงสูง ให้แจ้งผู้บริหารระดับสูง ทำ CDD เข้มขึ้นกับความสัมพันธ์ผู้ถือกรมธรรม์ และส่ง STR ให้ FIU ตามกฎ

โอนสิทธิและผู้รับรายใหม่

ทบทวนการโอนสิทธิ เปลี่ยนผู้รับ และคำขอเวนคืนกับสิทธิตามกรมธรรม์ปัจจุบัน ขอหลักฐานสิทธิของผู้รับใหม่และยืนยันอำนาจคำสั่งก่อนจ่าย