QFC: เปิดบัญชีธนาคารนิติบุคคล

ขอหลักฐานทะเบียน เอกสารกำกับดูแล ที่อยู่ และข้อมูลผู้บริหาร สำหรับบริษัท QFC ใช้ข้อมูลทะเบียน QFC คู่มือทะเบียนกาตาร์ อธิบายเส้นทางแผ่นดินใหญ่กับ QFC แยกกัน

เจ้าของและผู้ควบคุมบัญชี

AML/CFTR 1.3.5 ครอบคลุมบุคคลที่ถือครองหรือควบคุมหุ้นหรือสิทธิออกเสียงอย่างน้อย 20% และผู้ควบคุมการบริหารทางอื่น เจ้าของที่แท้จริงของบัญชียังรวมผู้ควบคุมอย่างมีผลที่สุดและบุคคลที่ผู้ลงนามทำตามคำสั่ง

หุ้นหรือสิทธิออกเสียงอย่างน้อย 20%

QFCRA AML/CFTR 1.3.5(1)(a) (opens in a new tab)

ขอข้อมูลผู้ถือหุ้น บริษัทชั้นกลาง และสัญญาให้สิทธิควบคุม ตรวจผู้ทำการแทนบริษัทและอำนาจ เก็บหนังสือมอบอำนาจระบุผู้ลงนามและผู้ที่สั่งพวกเขาได้

ทำการตรวจเปิดบัญชีให้ครบ

บันทึกธุรกรรมที่คาดหมาย คู่ค้า และเงินทุน ขอเอกสารลงทุน เงินกู้ หรือการค้าที่รองรับกิจกรรม ใช้กฎเวลาตรวจยืนยัน AML/CFTR และมาตรการเข้มสำหรับกรณีเสี่ยงสูงที่เกี่ยวข้อง

ขอข้อมูลแหล่งที่มาของความมั่งคั่งและเงินทุนของลูกค้า

QFCRA AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)

แก้ข้อพบคว่ำบาตรและใช้การอนุมัติ PEP กับตรวจเงินทุนที่จำเป็นก่อนรับลูกค้า บันทึกเหตุผลและมาตรการควบคุมสำหรับข้อยกเว้นที่อนุญาตหรือการตรวจที่ค้าง

เฝ้าดูต่อเนื่องตามกฎ 4.3.13

AML/CFTR 4.3.13 ให้เฝ้าดูต่อเนื่อง ปรับปรุงข้อมูลเจ้าของ อำนาจ และกิจกรรมหลังเปลี่ยนสำคัญ และตรวจธุรกรรมที่ไม่ตรงธุรกิจที่บันทึก