กาตาร์แผ่นดินใหญ่: เปิดบัญชีธนาคารนิติบุคคล

ขอข้อมูลทะเบียนพาณิชย์ ข้อบังคับ ที่อยู่ และผู้บริหาร คู่มือทะเบียนกาตาร์ แยกข้อมูลกระทรวงพาณิชย์และอุตสาหกรรมออกจาก QFC บริษัท QFC ยื่นกับธนาคารแผ่นดินใหญ่ได้ แต่ CDD ของธนาคารยังอยู่ภายใต้กรอบ QCB

เจ้าของและอำนาจบัญชี

มาตรา 11 ของกฎหมาย 20 ปี 2019 ให้ระบุลูกค้าและเจ้าของที่แท้จริง ตรวจยืนยัน และเข้าใจเจ้าของกับการควบคุม กฎปฏิบัติรวมเกณฑ์ถือครองที่ควบคุมตั้งแต่ 20% ขึ้นไปและตรวจการควบคุมต่อ ขอข้อมูลชั้นบริษัทและข้อตกลงการควบคุมที่เกี่ยวข้อง

ระบุเจ้าของที่แท้จริงและใช้มาตรการสมเหตุสมผลเพื่อตรวจยืนยันตัวตน

กฎหมาย AML 20/2019 มาตรา 11(2); คำแปลอังกฤษ QFCRA ไม่เป็นทางการ (opens in a new tab)

ตรวจผู้แทนและอำนาจ ขอมีติเปิดบัญชีหรือหนังสือมอบอำนาจ และตรวจข้อบังคับกับอำนาจผู้แทนจดทะเบียน

กิจกรรมและการรับลูกค้า

บันทึกวัตถุประสงค์บัญชี การจ่ายที่คาดหมาย คู่ค้า และเงินทุน หากบริษัทในกลุ่มอื่นจ่ายหรือรับเงินแทนลูกค้า ให้ขอสัญญากำหนดสิทธิและระบุนิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง

ใช้มาตรการเข้มในกรณีเสี่ยงสูง รวมการตรวจและอนุมัติ PEP ที่เกี่ยวข้อง พร้อมแก้ข้อพบคว่ำบาตร ทำการตรวจให้ครบตามข้อกำหนดเรื่องเวลาก่อนอนุญาตธุรกรรม

เปลี่ยนเจ้าของและปลายทางจ่าย

รักษา CDD ให้เป็นปัจจุบันด้วยการเฝ้าดูต่อเนื่อง การโอนหุ้นที่แจ้ง ผู้ใช้บัญชีใหม่ หรือปลายทางจ่ายเปลี่ยนโดยไม่มีคำอธิบาย ต้องปรับปรุงและทบทวนหลักฐานที่เกี่ยวข้อง

ทำให้เอกสาร ข้อมูล และสารสนเทศที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการ CDD เป็นปัจจุบันและเกี่ยวข้องอย่างต่อเนื่อง

กฎหมาย AML 20/2019 มาตรา 14 (opens in a new tab)