QFC: zakelijke bankrekening openen
Rekeningopening in QFC: 20%-eigendom, rekeningcontrole en bedrijfsbevoegdheid volgens QFCRA-regels.
Verkrijg registratiebewijs, statuten, adressen en bestuursgegevens. Gebruik QFC-registratie voor een QFC-bedrijf; de Qatarese registergids beschrijft de afzonderlijke routes voor vasteland en QFC.
Eigenaren en rekeningcontrole
AML/CFTR 1.3.5 omvat personen met minstens 20% van aandelen of stemrechten en personen die het management anderszins controleren. Uiteindelijk gerechtigdheid bij de rekening omvat ook uiteindelijke feitelijke zeggenschap en personen wier instructies ondertekenaars opvolgen.
ten minste 20% van de aandelen of stemrechten
QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 1.3.5(1)(a) (opens in a new tab)
Verkrijg aandeelhoudersdocumenten, bewijs voor tussenliggende bedrijven en afspraken die zeggenschap geven. Verifieer handelende personen en bevoegdheid. Bewaar mandaat dat ondertekenaars en hun mogelijke instructiegevers benoemt.
Rond de opening af
Leg verwachte transacties, tegenpartijen en financiering vast. Vraag investerings-, lening- of handelsstukken die activiteit onderbouwen. Pas AML/CFTR-regels voor het tijdstip van verificatie en verscherpte maatregelen bij relevant hoger risico toe.
informatie verkrijgen over de herkomst van vermogen en middelen van de klant;
QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)
Los sanctiemeldingen op en pas vereiste PEP-goedkeuringen en onderzoek naar financiering toe vóór acceptatie. Documenteer grondslag en controles voor toegestane uitzonderingen of openstaande verificatie.
Doorlopende monitoring volgens regel 4.3.13
AML/CFTR 4.3.13 vereist doorlopende monitoring. Werk eigendom, bevoegdheid en activiteit bij na belangrijke wijzigingen en onderzoek transacties die niet bij de vastgelegde activiteiten passen.