卡塔爾金融中心（QFC）：公司銀行開戶

依 QFCRA 規則查核 QFC 公司銀行開戶所需的 20% 擁有權、帳戶控制人及公司授權。

Matthew Lee ·

取得登記證據、治理文件、地址及管理層資料。對 QFC 公司，使用 QFC 登記紀錄；卡塔爾登記指南說明本土及 QFC 的不同查冊途徑。

擁有人與帳戶控制人

AML/CFTR 1.3.5 包括持有或控制至少 20% 股份或投票權的個人，以及以其他方式控制公司管理層的人士。帳戶實質受益人範圍亦包括最終有效控制權，以及簽署人遵從其指示的個人。

至少 20% 的股份或投票權

QFCRA AML/CFTR 第 1.3.5(1)(a) 條

取得股東紀錄、中間層公司的證據及賦予控制權的協議。核實代表公司行事的人士及其權限。保存列明簽署人及有權向其發指示人士的授權文件。

QFC 銀行公司帳戶。公司：成立地的註冊及治理紀錄。實質受益所有人：依 QFC 的 20% 或以上擁有權及其他控制權準則查核。帳戶操作人：核實帳戶控制人及銀行授權文件。
Fill Easy · 公司帳戶客戶盡職審查。

完成開戶審查

記錄預期交易、交易對手及資金來源。索取證明活動所需的投資、貸款或商業文件。依 AML/CFTR 的核實時間規則辦理，並對相關較高風險個案採取加強措施。

取得有關客戶財富及資金來源的資料；

QFCRA AML/CFTR 第 4.2.1(1)(d) 條

接納客戶前處理制裁篩查結果，並完成規定的政治公眾人物（PEP）審批及資金查核。記錄核准例外或尚未完成核實的依據及控制措施。

依第 4.3.13 條持續監控

AML/CFTR 4.3.13 要求持續監控。重大變更後更新擁有權、授權及活動資料，並調查與已記錄業務不符的交易。