QFC में कंपनी का बैंक खाता खोलना
QFCRA नियमों के तहत QFC खाता: 20% स्वामित्व, खाता नियंत्रक और कंपनी का अधिकार।
पंजीकरण साक्ष्य, संचालन दस्तावेज़, पते और प्रबंधन की जानकारी लें। QFC कंपनी के लिए QFC पंजीकरण रिकॉर्ड देखें; कतर रजिस्ट्री गाइड मुख्यभूमि और QFC के अलग रास्ते समझाती है।
मालिक और खाता नियंत्रक
AML/CFTR 1.3.5 में कम से कम 20% शेयर या मतदान अधिकार रखने या नियंत्रित करने वाले व्यक्ति और अन्य तरीकों से कंपनी प्रबंधन नियंत्रित करने वाले व्यक्ति शामिल हैं। खाते के लाभकारी स्वामित्व में अंतिम प्रभावी नियंत्रण और वे व्यक्ति भी आते हैं जिनके निर्देश हस्ताक्षरकर्ता मानते हैं।
कम से कम 20% शेयर या मतदान अधिकार
QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 1.3.5(1)(a) (opens in a new tab)
शेयरधारक रिकॉर्ड, मध्यवर्ती कंपनियों के साक्ष्य और नियंत्रण देने वाले समझौते लें। कंपनी की ओर से काम करने वालों और उनके अधिकार की पुष्टि करें। हस्ताक्षरकर्ताओं और उन्हें निर्देश देने के अधिकारी व्यक्तियों का नाम बताने वाला अधिदेश रखें।
खाता खोलने की समीक्षा पूरी करें
अपेक्षित लेनदेन, प्रतिपक्ष और धन का स्रोत दर्ज करें। गतिविधि के प्रमाण के लिए आवश्यक निवेश, ऋण या व्यापार दस्तावेज़ माँगें। AML/CFTR के सत्यापन समय नियम और संबंधित उच्च जोखिम वाले मामलों के उन्नत उपाय लागू करें।
ग्राहक की संपत्ति और धन के स्रोतों की जानकारी प्राप्त करना;
QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.2.1(1)(d) (opens in a new tab)
स्वीकृति से पहले प्रतिबंध निष्कर्ष सुलझाएँ और आवश्यक PEP अनुमोदन तथा धन स्रोत की जाँच करें। अनुमत अपवाद या अधूरे सत्यापन का आधार और नियंत्रण दर्ज करें।
नियम 4.3.13 के तहत निरंतर निगरानी
AML/CFTR 4.3.13 निरंतर निगरानी माँगता है। महत्वपूर्ण बदलावों पर स्वामित्व, अधिकार और गतिविधि की जानकारी ताज़ा करें और दर्ज व्यवसाय से असंगत लेनदेन जाँचें।